成都旭光电子股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
本人杨立君，作为成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
严格按照《公**》、
《证券法》、
《上市公司独立董事管理办法》、
《上市公司治理准则》
、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号―规范运作》《公司章程》、《独立董事
工作制度》、等有关规定，本着独立、客观、公正的原则，勤勉尽责地履行独立董事职
责，在 2024 年度工作中，及时关注公司的经营和发展状况，积极出席 2024 年召开的相
关会议，认真审议各项议案，并对相关事项发表独立意见，有效保障了公司的规范运作，
切实维护了全体股东尤其中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度的履职情况报告如
下：
一、基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
本人杨立君，出生于 1965 年 7 月，**党员，会计师、中级财务管理师、经济师、
会计专业副教授。现任职广东省外语艺术职业学院财经金融学院，学科带头人、督导主
任。广东省教育厅财经专业教指委委员，财经专业职称评审专家库成员。1988 年**于
中南财经大学，1988 年 7 月入职中南煤炭干部学校任教，从事会计、税法的研究和教学，
任财经教研室主任。1996 年 7 月入职广东省对外贸易学校，任财经专业部副部长，部长，
兼任广东省外贸干部培训**财经专业讲师、广东外语外贸大学继教学院，中大培训学
院财税金融专业经济师培训讲师。
（二）独立性说明
作为公司独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，
未直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以上的股
东单位任职。本人不曾为公司或公司附属企业提供财务、法律、咨询等服务，没有从公
司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。本人
具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独
立性的情况。
二、2024 年度履职概况
本人在任职后积极参加了公司召开的所有董事会、股东大会、业绩说明会，本着勤
勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，结合自身财务专业，主动参与各议案
的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2024 年度，公司董
事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了
相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
（一）出席股东大会的情况
（二）出席董事会的情况
独立董事姓名 本年应参加董事 本年亲自出席董 委托出席次数 缺席次数
会次数 事会次数
杨立君 7 7 0 0
（三）出席董事会专门委员会情况
审计委员会 薪酬与考核委员会 提名委员会
应出席次数 实际出席次数 应出席次数 实际出席次数 应出席次数 实际出席次数
议，对公司 2023 年年度报告、2023 年度内部控制评价报告、2024 年**季度报告、2024
年半年度报告、2024 年三季度报告等有关重大财务信息进行了事前认可，并同意提交董
事会审议。对聘任的财务总监（财务负责人）的任职**和履职能力等方面进行审查；
对公司审计工作进行监督检查；对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；掌握年度
审计工作安排及审计工作进展情况，切实履行了审计委员会的职责，发挥审计委员会委
员的专业职能和监督作用。
常会议，对**管理人员的薪酬考核与支付方案，2023 年股票期权与限制性股票激励计
划（**期）相关事宜、延长**期及第二期员工持股计划存续期进行事前审阅，切实
履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
对董事候选人履历等相关材料进行了审查，对聘任的**管理人员的任职**和履职能
力等方面进行了审查，同意提名并提交董事会审议。
（四）出席独立董事专门会议情况
公司本次财务差错更正符合《企业会计准则第 28 号――会计政策、会计估计变更及差
错更正》及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号――财务信息的更正及相
关披露》等相关文件的规定，更正后的财务信息能够更加客观、公允地反映公司的财务
状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形。本人同意公司本次会计差错更正，
同意提交董事会审议。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通。在年审会计师
事务所进场审计前、出具初步审计意见后，均与会计师事务所对**审计事项、审计要
点、审计人员配备等事项进行沟通，及时关注审计过程，督促审计进度。
（六）现场工作及公司配合独立董事工作情况
深入了解了公司的内部控制和财务状况，**关注了解公司的经营状况、管理情况、内
部控制制度的建设及执行情况等相关事项。
公司灵活采用现场结合通讯会议等方式组织召开董事会、股东大会，本人也通过电
话、网络等方式与公司其他董事、**管理人员以及相关人员保持密切联系，及时获悉
公司各重大事项的进展情况。公司管理层高度重视与独立董事的沟通，积极配合和支持
独立董事的工作，汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，为本人履职创造了有利
条件，能够切实保障独立董事的知情权，不存在妨碍独立董事职责履行的情况。
三、年度履职**关注事项的情况
本人严格按照《公**》、《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》
等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议
公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和
规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维
护公司和广大投资者的合法权益。报告期内，**关注事项如下：
（一）定期报告相关事项
报告期内，公司严格依照《公**》、
《证券法》、
《上市公司信息披露管理办法》等
相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2023年年度报告》《2024年第
一季度报告》《2024年半年度报告》《2024年第三季度报告》《2023年度内部控制评价报
告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分、透明地披露了
公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、**管
理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
公司对定期报告、内控评价报告等的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，
真实地反映了公司的实际情况。
（二）续聘2024年度审计机构
公司于2024年4月11日召开第十届董事会第二十四次会议、第十届监事会第十九次
会议审议通过了《关于续聘任2024年度审计机构的议案》，该议案经2024年5月20日召开
的2023年年度股东大会审议通过。本人作为董事会审计委员会委员在审议该事项前已针
对拟聘任审计机构的具体情况进行了核查，并发表意见。四川华信（集团）会计师事务
所(特殊普通合伙)具备证券、期货相关业务审计从业**，具有上市公司审计工作的丰
富经验和职业素养。其在担任公司 2023 年度审计机构期间严格遵循《**注册会计师
独立审计准则》等有关财务审计的法律、法规和相关政策， 勤勉尽责，遵照独立、客
观、公正的执业准则，公允合理地发表了审计意见，出具的审计报告能公正、真实地反
映公司的财务状况和经营成果，因此同意继续聘任四川华信（集团）会计师事务所(特
殊普通合伙)为公司 2024年度财务报告的审计机构。
（三）会计差错更正
公司于2024年4月11日召开第十届董事会第二十四次会议、第十届监事会第十九次
会议审议通过了《关于会计差错更正的议案》，本人在董事会审议该事项前，已对该事
项的情况进行了了解和核查，认为：公司本次会计差错更正符合《企业会计准则第28号
――会计政策、会计估计变更及差错更正》及《公开发行证券的公司信息披露编报规则
**9号――财务信息的更正及相关披露》等相关文件的规定，更正后的财务信息能够更
加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形。
（四）关于公司董事会换届及**管理人员聘任事项
本人对公司董事及**管理人员候选人的任职资质、专业经验、职业操守和兼职情
况等进行了审核，本人认为相关人员具备担任上市公司董事及**管理人员的**和能
力，公司第十一届董事会董事及**管理人员候选人的提名和表决程序符合《公**》、
《公司章程》等法律法规及相关规定，合法、有效。
（五）董事、**管理人员薪酬情况
报告期内，董事会薪酬与考核委员会依据董事及**管理人员的各自分管业务及公
司年度业绩完成情况，审核了公司董事及**管理人员的履职及薪酬支付情况，认为前
述人员在报告期内，均能够认真履行职责，完成了公司下达的绩效考核指标，公司年度
报告中披露的董事、监事及**管理人员的所得薪酬，符合公司《董事、监事、**管
理人员薪酬与考核管理制度》及《**管理人员薪酬及绩效考核方案》的规定。
（六）股权激励相关事项
公司于2024年4月11日召开了第十届董事会第二十四次会议及第十届监事会第十九
次会议分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》
，
本人就此议案发表了同意意见。公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（**期）
的审议流程及信息披露情况符合《公**》
《证券法》
《上市公司股权激励管理办法》等
相关法律法规及规范性文件的要求。
四、总体评价
事前对所提供的议案材料和有关介绍进行认真、充分的审核，在此基础上，独立、客观、
审慎地行使表决权。积极了解公司生产经营、发展战略和行业市场发展等情况，听取公
司有关人员的汇报，与公司经营管理层就公司决策、计划、执行结果等情况进行沟通、
交流，及时获悉公司各重大事项进展。
在工作过程中保证客观独立性，对公司与其控股股东、实际控制人、董事、**管
理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督；对须经董事会审议决策的重大事项，均
进行了认真的核查，并对所议事项发表明确意见；促使董事会决策符合上市公司整体利
益，保护中小股东合法权益。
勤勉地行使独立董事的权利，履行独立董事的义务；加强与公司董事会成员、管理层、
内外部审计机构之间的沟通及合作；持续关注并主动提醒公司公开披露的信息和公众媒
体有关公司的重大报道，深入了解公司生产经营和运作过程中的一些重大事件以及政策
变化对公司的影响。
充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，推动更好实现董事会定战略、作决
策、防风险的功能，以确保公司董事会客观公正、独立运作，增强公司董事会的决策能
力；推进公司治理结构的完善与优化；切实维护公司及全体股东利益。
（以下无正文，下接签署页）
