独立董事工作制度
（2025 年 6 月修订）
**章 总则
**条 为进一步完善上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）治理
结构，促进公司规范运作，现就公司建立独立的外部董事（以下简称“独立董事”）
制度，根据《中华人民共和国公**》（以下简称“《公**》”）《上市公司治理
准则》及《上市公司独立董事管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券
交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 1 号――规范运作》（以下简称“《规范运作》”）
等有关法律、法规、规范性文件和《上纬新材料科技股份有限公司章程》（以下简称
“公司章程”）的有关规定，制定本制度。
第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制
人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。
独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的
影响。
第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照有关法律法规、规范运
作以及公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业
咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。
第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并确保有足够的时间和精力
有效地履行独立董事的职责。
第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士。
以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业知识和经
验，并至少符合下列条件之一：
(一) 具有注册会计师执业**；
(二) 具有会计、审计或者财务管理专业的**职称、副教授职称或者博士学位；
(三) 具有经济管理方面**职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以
上全职工作经验。
第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立职责的情形，由此造成本公司
独立董事不符合本制度要求的人数时，公司应按规定补足独立董事人数。
第七条 独立董事应当按照**证监会的要求，参加**证监会及其授权机构所组织的培训。
第二章 独立董事的任职**与任免
第八条 担任公司独立董事应当符合下列条件：
(一) 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的**；
(二) 符合《管理办法》第六条规定的独立性要求；
(三) 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、和规则；
(四) 具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经验；
(五) 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
(六) 法律、行政法规、**证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的其他
条件。
第九条 独立董事必须保持独立性，下列人员不得担任独立董事：
(一) 在公司或者其附属企业任职的人员及其**、父母、子女、主要社会关系；
(二) 直接或者间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股
东及其**、父母、子女；
(三) 在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东或者在公司前五名股东任职的
人员及其**、父母、子女；
(四) 在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其**、父母、子女；
(五) 为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、
保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核
人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、**管理人员及主要负责人；
(六) 与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，
或者在有重大业务往来单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
(七) 最近十二个月内曾经具有**项至第六项所列举情形的人员；
(八) 法律、行政法规、**证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的不具
备独立性的其他人员。
前款所称“任职”，指担任董事、监事、**管理人员以及其他工作人员；“主要社
会关系”指兄弟姐妹、兄弟姐妹的**、**的父母、**的兄弟姐妹、子女的**、
子女**的父母等；“重大业务往来”，指根据《科创板上市规则》或者公司章程规
定需提交股东会审议的事项，或者上海证券交易所认定的其他重大事项。
上述第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包括与公司受同
一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与公司构成关联关系的企业。
独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每
年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。
第十条 独立董事候选人应当具有良好的个人品德，不得存在相关法律规定的不得被提名为上
市公司董事的情形，并不得存在下列不良记录：
(一) 最近 36 个月内因证券期货违法犯罪，受到**证监会行政处罚或者**机关刑
事处罚的；
(二) 因涉嫌证券期货违法犯罪，被**证监会立案调查或者被**机关立案侦查，尚
未有明确结论意见的；
(三) 最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上通报批评的；
(四) 存在重大失信等不良记录；
(五) 在过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他独立董事代为出
席董事会会议被董事会提请股东会予以解除职务，未满 12 个月的；
(六) 上海证券交易所认定的其他情形。
第十一条 公司董事会、单独或者合计持有公司已发行股份 1%以上的股东可以提出独立董事候选
人，并经股东会选举决定。
依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的权利。
**款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能影响独立履职
情形的关系密切人员作为独立董事候选人。
第十二条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。
提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、**兼职、有无
重大失信等不良记录等情况，并对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发表意见。
被提名人应当就其符合独立性和担任独立董事的其他条件作出公开声明。
公司提名与薪酬考核委员会应当对被提名人任职**进行审查，并形成明确的审查意
见。
第十三条 公司股东会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。
中小股东表决情况应当单独计票并披露。
第十四条 公司应当在选举独立董事的股东会召开前，按照本制度第十二条的规定披露相关内容，
并将所有独立董事候选人资料报送证券交易所，相关报送的材料应当真实、准确、完
整。
第十五条 证券交易所依照规定对独立董事候选人的有关材料进行审查，审慎判断独立董事候选
人是否符合任职**并有权提出异议。
独立董事候选人不符合独立董事任职条件或独立性要求的，上海证券交易所可以对独
立董事候选人的任职条件和独立性提出异议，公司应当及时披露。
公司召开股东会选举独立董事时，公司董事会应当对独立董事候选人是否被上海证券
交易所提出异议的情况进行说明。
上海证券交易所提出异议的独立董事候选人，公司不得提交股东会选举。如已提交股
东会审议的，应当取消该提案。
第十六条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，可以连选连任，但是连续任
职不得超过6年。在公司连续任职独立董事已满6年的，自该事实发生之日起36个月内
不得被提名为公司独立董事候选人。**公开发行上市前已任职的独立董事，其任职
时间连续计算。
第十七条 独立董事任期届满前，公司可以依据法定程序解除其职务。提前解除独立董事职务的，
公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，公司应当及时予以披露。
独立董事不符合本制度第八条**项或者第二项规定的，应当立即停止履职并辞去职
务。未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立即按规定解除其职
务。
独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务导致董事会或者其专门委员会
中独立董事所占的比例不符合本制度或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计
专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起六十日内完成补选。
第十八条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应当向董事会提交书面辞职报告，
对**与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。公
司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。
独立董事辞职将导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合本制度或
者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，拟辞职的独立董事应当继
续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当自独立董事提出辞职之日起六十日内
完成补选。
第三章 独立董事的职责与履职方式
第十九条 独立董事履行下列职责：
(一) 参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
(二) 按照《管理办法》的有关规定，对公司与其控股股东、实际控制人、董事、**
管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，促使董事会决策符合公司整体利益，
保护中小股东合法权益；
(三) 对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；
(四) 法律、行政法规、**证监会规定和公司章程规定的其他职责。
第二十条 独立董事行使下列特别职权：
(一) 独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
(二) 向董事会提议召开临时股东会；
(三) 提议召开董事会会议；
(四) 依法公开向股东征集股东权利；
(五) 对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
(六) 法律、行政法规、**证监会规定和公司章程规定的其他职权。
独立董事行使上述第（一）项至第（三）项所列职权的，应当经全体独立董事过半数
同意。
独立董事行使本条第（一）款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行
使的，公司应当披露具体情况和理由。
第二十一条 董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟通，就拟审议事项进行询问、
要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关人员应当对独立董事提出的问题、要
求和意见认真研究，及时向独立董事反馈议案修改等落实情况。
第二十二条 独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自出席会议的，独立董事应当事先审
阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。
独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出席的，董
事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东会解除该独立董事职务。
第二十三条 独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具体理由及依据、议案所涉
事项的合法合规性、可能存在的风险以及对公司和中小股东权益的影响等。公司在披
露董事会决议时，应当同时披露独立董事的异议意见，并在董事会决议和会议记录中
载明。
第二十四条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议：
(一) 应当披露的关联交易；
(二) 公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
(三) 公司被收购时董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
(四) 法律、行政法规、**证监会规定和公司章程规定的其他事项。
第二十五条 独立董事对重大事项出具的独立意见至少应当包括下列内容：
(一) 重大事项的基本情况；
(二) 发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内容等；
(三) 重大事项的合法合规性；
(四) 对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的措施是否有效；
(五) 发表的结论性意见。对重大事项提出保留意见、反对意见或者无法发表意见的，
相关独立董事应当明确说明理由、无法发表意见的障碍。
独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报告董事会，与公司相
关公告同时披露。
第二十六条 独立董事应当持续关注《管理办法》第二十三条、第二十六条、第二十七条和第二十
八条所列事项相关的董事会决议执行情况，发现存在违反法律、行政法规、**证监
会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定，或者违反股东会和董事会决议等情形
的，应当及时向董事会报告，并可以要求公司作出书面说明。涉及披露事项的，公司
应当及时披露。公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以向**证
监会和证券交易所报告。
第二十七条 公司应当定期或者不定期召开**由独立董事参加的会议（以下简称“独立董事专门
会议”）。本制度第二十条**款**项至第三项、第二十四条所列事项，应当经独
立董事专门会议审议。
独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。
独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召集人
不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。
公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
第二十八条 独立董事在公司董事会专门委员会中应当依照法律、行政法规、**证监会规定、证
券交易所业务规则和公司章程履行职责。独立董事应当亲自出席专门委员会会议，因
故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他
独立董事代为出席。独立董事履职中关注到专门委员会职责范围内的公司重大事项，
可以依照程序及时提请专门委员会进行讨论和审议。
第二十九条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日。
除按规定出席股东会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独立董事可以
通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机构负责人和承办
公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中小股东沟通等多种方
式履行职责。
第三十条 公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议应当按规定制作会议记录，独立董事
的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议记录签字确认。
独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。独立董事履行职责过程中获
取的资料、相关会议记录、与公司及中介机构工作人员的通讯记录等，构成工作记录
的组成部分。对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事会秘书等相关人员
签字确认，公司及相关人员应当予以配合。
独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。
第三十一条 公司应当健全独立董事与中小股东的沟通机制，独立董事可以就投资者提出的问题及
时向公司核实。
第三十二条 独立董事应当向公司年度股东会提交年度述职报告，对其履行职责的情况进行说明。
年度述职报告应当包括下列内容：
(一) 出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东会次数；
(二) 参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
(三) 对《管理办法》第二十三条、第二十六条、第二十七条和第二十八条所列事项进
行审议和行使本制度第二十条**款所列独立董事特别职权的情况；
(四) 与内部审计部门及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行
沟通的重大事项、方式以及结果等情况；
(五) 与中小股东的沟通交流情况；
(六) 在公司现场工作的时间、内容等情况；
(七) 履行职责的其他情况。
独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东会通知时披露。
第四章 独立董事的履职保障
第三十三条 公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支持，指定董事会秘书办公
室、董事会秘书等专门部门和专门人员协助独立董事履行职责。
董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、**管理人员及其他相关人员之间的信息
畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。
第三十四条 公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。为保证独立董事有效行使职权，
公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资料，组织或者配合独立董事开展
实地考察等工作。
公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证等环节，充分听
取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意见采纳情况。
第三十五条 公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于法律、行政法规、**证监会
规定或者公司章程规定的董事会会议通知期限提供相关会议资料，并为独立董事提供
有效沟通渠道；董事会专门委员会召开会议的，公司原则上应当不迟于专门委员会会
议召开前三日提供相关资料和信息。公司应当保存上述会议资料至少十年。
两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时的，可以书面
向董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采纳。
董事会及专门委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会董事能够充分沟通并表
达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方式召开。
第三十六条 独立董事行使职权的，公司董事、**管理人员等相关人员应当予以配合，不得拒绝、
阻碍或者隐瞒相关信息，不得干预其独立行使职权。
独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事会说明情况，要求董事、**管理人
员等相关人员予以配合，并将受到阻碍的具体情形和解决状况记入工作记录；仍不能
**阻碍的，可以向**证监会和上海证券交易所报告。
独立董事履职事项涉及应披露信息的，公司应当及时办理披露事宜；公司不予披露的，
独立董事可以直接申请披露，或者向**证监会和上海证券交易所报告。
第三十七条 出现下列情形之一的，独立董事应当及时向上海证券交易所报告：
(一) 被公司免职，本人认为免职理由不当的；
(二) 由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形，致使独立董事辞任的；
(三) 董事会会议材料不完整或论证不充分，两名及以上独立董事书面要求延期召开董
事会会议或者延期审议相关事项的提议未被采纳的；
(四) 对公司或者其董事、**管理人员涉嫌违法违规行为向董事会报告后，董事会未
采取有效措施的；
(五) 严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。
第三十八条 公司应当承担独立董事聘请专业机构及其他行使职权时所需的费用。
第三十九条 公司可以建立独立董事责任保险制度，**独立董事正常履行职责可能引致的风险。
第四十条 公司应当给予独立董事与其承担的职责相适应的津贴。津贴的标准应当由董事会制订
方案，股东会审议通过，并在公司年度报告中进行披露。
除上述津贴外，独立董事不应从本公司及其主要股东、实际控制人或者有利害关系的
单位和人员取得其他利益。
第五章 附则
第四十一条 本制度下列用语的含义：
(一)主要股东，是指持有公司百分之五以上股份，或者持有股份不足百分之五但对公
司有重大影响的股东；
(二)中小股东，是指单独或者合计持有公司股份未达到百分之五，且不担任公司董事、
**管理人员的股东；
(三)附属企业，是指受相关主体直接或者间接控制的企业；
(四)主要社会关系，是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的**、**的父母、**的兄弟姐妹、
子女的**、子女**的父母等。
第四十二条 本制度未尽事宜，公司应当依照有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行。
第四十三条 本制度所称“以上”、“以下”都含本数；“超过”、“高于”不含本数。
第四十四条 本制度自公司股东会审议通过之日起生效施行。如遇**法律和行政法规修订，制度
内容与之抵触时，应及时进行修订。
第四十五条 本制度由公司董事会负责解释。
