上海璞泰来新能源科技股份有限公司
投资者关系管理制度
**章 总则
**条 为进一步推动上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）
完善治理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公**》
《中
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号――规范运作》
华人民共和国证券法》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律、
法规、规章及有关业务规则，以及《上海璞泰来新能源科技股份有限公司章程》
（以
下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上
市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、
回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 本制度是公司投资者关系管理的基本行为指南。本制度的制定本着体现
公平、公正、公开的原则，切实保证平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知
情权及其他合法权益。公司控股股东、实际控制人以及董事、**管理人员应当高
度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。
第四条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公
司的实际状况。公司应当避免在投资者关系活动中出现发布或者泄露未公开重大信
息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺等
违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票及其衍生品种价格的行为。
第五条 积极配合落实《证券法》关于投资者保护机构代表人诉讼、持股行权、
支持诉讼等制度，支持和参与投保机构行权、维权工作，扩展建立投资者多样沟通
联络机制和意见听取渠道。
第六条 倡导投资者提升股东意识，积极参与公司开展的投资者关系管理活动，
依法行使股东权利，理性维护自身合法权益。倡导投资者坚持理性投资、价值投资
和长期投资的理念，形成理性成熟的投资文化。
第七条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、**管理人员和员工不能在
投资者关系活动中代表公司发言。
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第二章 投资者关系管理工作的基本原则
第八条 投资者关系管理的基本原则
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础
上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规
章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，
尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见
建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、
规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第三章 投资者关系管理的内容与方式
第九条 投资者关系管理的工作对象：
（一）投资者；
（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）其他相关机构。
第十条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方
针等；
（二）法定信息披露内容，包括定期报告、临时公告和年度报告说明会等；
（三）公司的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术
的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
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第十一条 公司与投资者沟通的方式应是多渠道、多平台、多方式、多层次的，
同时沟通方式应尽可能便捷、有效，便于投资者参与，具体方式包括但不限于：
（一）公司公告；
（二）公司官网、微信公众号等新媒体平台；
（三）电话、传真、电子邮箱；
（四）**投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等网络基础设施平台；
（五）股东会；
（六）投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流、一对一沟通
等；
（七）广告、媒体、报刊和其他宣传资料；
（八）邮寄资料；
（九）现场参观；
（十）其他合法方式。
公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件沟通机制，在制
定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。
第十二条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负
责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。
号码、地址如有变更应及时公布。相关人员接听电话或回复传真应在投资者工作档
案中进行记录，明确回复人员、回复内容以及投资者对相关回复的意见，或对电话
回复进行录音。
第十三条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设投
资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投
资者关系管理相关信息。
第十四条 公司应当积极利用**投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等
公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动，通过新媒体平台开展投资者关系管
理活动。公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。
公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未公开的
重大事件信息。
第十五条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问
题并听取相关意见建议。
第十六条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和《公
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司章程》的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完
整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十七条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中
小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、**管理人员
等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟通，
广泛征询意见。
第十八条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照**证券监督管理委员会
（以下简称“**证监会”）、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资
者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明
会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，
不能出席的应当公开说明原因。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。投资者说明
会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的鼓励通过网络等渠道进行直播。
第十九条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内
容。投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或
者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，
并就信息披露规则进行必要的解释说明。公司不得以投资者关系管理活动中的交流
代替信息披露。
第二十条 存在下列情形的，公司应当按照**证监会、证券交易所的规定召开
投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披
露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第二十一条 公司在年度报告披露后应当按照**证监会、证券交易所的规定，
及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分
红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前
征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
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第二十二条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公
司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解请
求的，公司应当积极配合。
第二十三条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法处
理、及时答复投资者。
第二十四条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及
有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予
以适当回应。
第四章 投资者关系管理的组织与实施
第二十五条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人，负责组织和协调
投资者关系管理工作。
第二十六条 公司的控股股东、实际控制人、董事和其他**管理人员应当为董
事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件，公司董事、其他**管理人
员应在董事会秘书统一协调安排下，按照有关规定做好接待投资者来访、参加投资
者交流会等投资者关系管理工作，并严格遵守公平信息披露原则。
第二十七条 证券事务部是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领
导，在**深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、
安排和组织各类投资者关系管理活动和日常事务。
从事投资者关系管理的员工须具备以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证
券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）**了解公司及公司所处行业的情况，包括产业、产品、技术、生产流
程、管理、研发、市场营销、财务、人事等方面。
投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
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（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董
事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十八条 证券事务部需结合公司的实际情况，起草投资者关系管理年度计划
及实施方案，相关计划及方案在报董事会秘书批准后实施。
第二十九条 公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理数据
库，以电子或纸质形式存档。公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、
图表、声像等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。档案至少
应包括以下内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动中谈论的内容；
（三）未公开重大信息泄露的处理过程及责任承担（如有）；
（四）对投资者投诉的专项记录应完整反映处理流程、处理结果和答复情况；
（五）其他内容。
上述投资者关系活动档案由证券事务部负责归档保存。
第三十条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、**管理人员和工作人员不
得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突
的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违
法违规行为。
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第三十一条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部
门、公司控股的子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行
相关投资者关系管理工作。
第三十二条 公司应以适当形式对公司员工特别是董事、**管理人员、部门负
责人和公司控股子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训，在开展重大的
投资者关系促进活动时，还应举行专门的培训活动，并建立专门的投资者关系工作
人员培训档案，对相关人员的培训安排、培训时间、培训内容等作出统一安排。
第三十三条 公司应根据自身的实际情况建立媒体危机处理机制。
第三十四条 公司应根据自身的实际情况安排投资者关系工作经费。
第五章 附则
第三十五条 本制度未尽事宜或本制度与有关法律、法规、规章、规范性文件及
《公司章程》的规定相抵触时，以有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章
程》的规定为准。
第三十六条 本制度由公司董事会负责解释及修订，自董事会审议通过后生效。
上海璞泰来新能源科技股份有限公司董事会
二�二五年六月
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