北京市天元律师事务所
关于快克智能装备股份有限公司
法律意见
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北京市西城区金融大街 35 号**企业大厦 A 座 509 单元
邮编：100033
北京市天元律师事务所
关于快克智能装备股份有限公司
法律意见
京天股字（2025）第 191-1 号
致：快克智能装备股份有限公司
根据北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）与快克智能装备股份有限
公司（下称“公司”）签订的《委托协议》，本所担任本次公司 2025 年限制性股
票激励计划（以下简称“激励计划”或“本次激励计划”）的专项**法律顾问，
为公司本次激励计划调整及向激励对象**授予限制性股票（以下简称“本次授
予”）的有关事宜出具法律意见。
本所及经办律师依据《中华人民共和国公**》
（以下简称“《公**》”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股权激励管理办
法》
（以下简称“《管理办法》”）、
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法
律、法规和**证券监督管理委员会（以下简称“**证监会”）的有关规定及
本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责的精神，出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审阅了公司公告的《快克智能装备股份有限公
司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划（草案）》”）、
《快
克智能装备股份有限公司关于调整 2025 年限制性股票激励计划相关事项的公告》
《快克智能装备股份有限公司关于向 2025 年限制性
（以下简称“《调整公告》”）、
股票激励计划激励对象**授予限制性股票的公告》（以下简称“《**授予公
告》”）、《快克智能装备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划**授予激励
对象名单（**授予日）》、公司相关会议文件以及本所律师认为需要审查的其他
文件，对相关的事实进行了核查和验证。
本所律师特作如下声明：
《律师事务所从事证券法律业务管理办
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）
》等规定及本法律意见出具
之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚
实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、
完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并承担相应法律责任。
方法，勤勉尽责、审慎履行了核查和验证义务。
专业人士特别的注意义务，对其他业务事项已履行普通人一般的注意义务。
资产评估机构、资信评级机构、公证机构等公共机构直接取得的文件，对与法律
相关的业务事项在履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事务在履行普
通人一般的注意义务后作为出具法律意见的依据；对于不是从公共机构直接取得
的文书，经核查和验证后作为出具法律意见的依据。
他材料一同上报或公告，并依法承担相应的法律责任。
于其他**目的。
基于上述，本所律师发表法律意见如下：
一、本次激励计划调整及**授予事项的批准和授权
会第十一次会议，审议通过了《关于
及其摘要的议案》《关于
的议案》等议案。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。监事会
对本次激励计划相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期内，公司监事会未收到
**组织或个人提出的异议。公司于 2025 年 5 月 15 日披露了《快克智能装备股
份有限公司监事会关于公司 2025 年限制性股票激励计划**授予激励对象名单
的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2025-017）。
及其摘要的议案》
《关于 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东大会
授权董事会办理 2025 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
（公
告编号：2025-022）。
届董事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2025 年限制性股票激励计划相关
事项的议案》、《关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象**授予限制性股
票的议案》。相关事项已经公司第五届董事会薪酬与考核委员会 2025 年第二次会
议审议通过，公司董事会薪酬与考核委员会对本次激励计划**授予的激励对象
名单进行核实并出具了《关于公司 2025 年限制性股票激励计划**授予激励对
象名单（**授予日）的核查意见》。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次调整及**授
予事项已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》等法律、法规、规
范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定。
二、本次激励计划调整的具体内容
根据公司第五届董事会第二次会议审议通过的《关于调整 2025 年限制性股
票激励计划相关事项的议案》，鉴于公司 2024 年年度利润分配方案已经 2024 年
度股东大会审议通过，2024 年年度权益分派方案尚未实施，公司预计将在完成
公司本次激励计划的相关规定，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。据
此，公司董事会同意 2025 年限制性股票激励计划授予价格（含预留）由 11.39 元
/股调整为 10.74 元/股。
除上述调整之外，公司实施的本次激励计划与公司 2024 年年度股东大会通
过的内容一致。本议案已经公司第五届董事会薪酬与考核委员会 2025 年第二次
会议审议通过，董事会薪酬与考核委员会认为，本次调整符合《管理办法》等相
关法律、法规及《激励计划（草案）》的有关规定，该事项的审议程序合法合规，
符合 2024 年年度股东大会对董事会的授权，不存在损害公司股东利益的情况。
综上，本所律师认为，本次激励计划调整的内容符合《管理办法》、
《激励计
划（草案）》的相关规定。
三、本次激励计划的授予
（一）本次授予的授予条件
根据《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定，同时满足下列条件
时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，
则不能向激励对象授予限制性股票：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）**证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被**证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被**证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公**》（以下简称《公**》）规定的不得担
任公司董事、**管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）**证监会认定的其他情形。
根据《激励计划（草案）》、
《2024 年度审计报告》、
《2024 年度内部控制审计
报告》及公司书面说明并经本所律师核查，公司及本次获授限制性股票的激励对
象均未发生或不属于上述两条任一情况。第五届董事会第二次会议及董事会薪酬
与考核委员会分别审议通过了《关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象首
次授予限制性股票的议案》，董事会薪酬与考核委员会认为本次激励计划规定的
**授予条件已经成就。
综上，本所律师认为，本次激励计划的**授予条件已成就，公司向本次激
励计划的激励对象授予限制性股票符合《管理办法》
、《激励计划（草案）
》的相
关规定。
（二）本次授予的授予日
根据公司 2024 年年度股东大会的授权，公司第五届董事会第二次会议审议
通过了《关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象**授予限制性股票的议
案》，确定 2025 年 6 月 12 日为本次激励计划**授予日。
经本所律师核查，本次授予的**授予日为公司股东会审议通过本次激励计
划之日起 60 日内，符合《管理办法》、《激励计划（草案）》的相关规定。
（三）本次授予的人数、数量及价格
根据《激励计划（草案）》，本次授予的激励对象为在公司任职的董事（不含
独立董事）、**管理人员、公司及子公司的核心技术、业务骨干和其他核心骨
干人员。
根据公司 2024 年年度股东大会的授权，公司第五届董事会第二次会议审议
通过了《关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象**授予限制性股票的议
案》，董事会认为，公司 2025 年限制性股票激励计划规定的**授予条件已经成
就，同意向本次激励计划 262 名激励对象**授予 454.78 万股限制性股票，授
予价格为 10.74 元/股。上述授予对象、授予数量、授予价格已经公司第五届董事
会薪酬与考核委员会审议通过。
经核查，本所律师认为，本次授予的激励对象、授予数量及授予价格符合《管
理办法》、《激励计划（草案）》的相关规定。
四、结论性意见
综上，本所律师认为：
《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定；
《激励计划（草案）》的
相关规定；
对象授予限制性股票符合《管理办法》、《激励计划（草案）》的相关规定；
《激励计划（草案）》的相
关规定；
励计划（草案）》的相关规定。
（以下无正文）
