晋西车轴股份有限公司
章程
二○二五年六月
晋西车轴股份有限公司章程
晋西车轴股份有限公司章程
**章 总则
**条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和
行为，根据《中华人民共和国公**》(以下简称“《公**》”)、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《******程》（以下简称“《**》”）
和其他有关规定，制订本章程。
第二条 晋西车轴股份有限公司(以下简称“公司”)系依照《公**》和其
他有关规定成立的股份有限公司。
公司经**经济贸易委员会国经贸企改（2000）1138 号文批准，由晋西机器
厂、**兵工物资华北公司、山西江阳化工厂、北京建业时代科技发展有限公司、
美国埃谟**有限公司共同发起，以发起设立方式设立；在山西省市场监督管理
局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91140000725909617E。
各发起人股东及发起设立时的持股数额、持股比例为：
出
序 投资额 投资比 所折股份 注册资本出 占总股本 资 出资时
股东名称
号 （万元） 例（%） （万股） 资额（万元） 比例（%） 方 间
式
晋西机器 实
厂 物
**兵工
货
币
公司
山西江阳 货
化工厂 币
北京建业
时代科技 货
发展有限 币
公司
美国埃谟
货
币
公司
合计 9,678.08 100.00 6,291.00 6,291.00 100.00 - -
第三条 公司于 2004 年 4 月经**证券监督管理委员会（以下简称“**证
监会”）批准，**向社会公众发行人民币普通股 40,000,000 股。该等股份均为向
晋西车轴股份有限公司章程
境内投资人发行的以人民币认购的内资股，并于 2004 年 5 月 26 日在上海证券交
易所上市交易。
第四条 公司注册名称：中文名称：晋西车轴股份有限公司
英文名称：JINXI AXLE COMPANY LIMITED
第五条 公司住所：山西示范区长治路 436 号科祥大厦。
邮政编码：030006
第六条 公司注册资本为人民币 1,208,190,886 元。
第七条 公司为**存续的股份有限公司
第八条 董事长代表公司执行公司事务，为公司的法定代表人。
董事长辞任的，视为同时辞去法定代表人。
法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起 30 日内确定新的法定代
表人。
第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承受。
本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。
法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公司承担
民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。
第十条 公司**资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担
责任，公司以其**资产对公司的债务承担责任。
第十一条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、
股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、
**管理人员具有法律约束力。依据本章程，股东可以**股东，股东可以**
公司董事、**管理人员，股东可以**公司，公司可以**股东、董事和**
管理人员。
第十二条 本章程所称**管理人员是指公司的总经理、副总经理、董事会秘
书、财务负责人。
第十三条 公司根据******程的规定，设立党的组织、开展党的活动。
公司为党组织的活动提供必要条件，建立党的工作机构，配齐配强党务工作人员，
保障党组织的工作经费。
晋西车轴股份有限公司章程
第二章 经营宗旨和范围
第十四条 公司的经营宗旨：以主要产品及关键件为主导，坚持市场导向，
科技兴业，效益优先，自力更生，加强公司内部管理，积聚人力资源，稳健运营
资本，完善营销网络，塑造名优品牌，提高经济效益，将公司建设成为**高端
装备制造的**企业。
第十五条 经依法登记，公司经营范围是：铁路车辆配件、车轴、精密锻造
产品生产销售及相关技术咨询服务；设备维修；非标准设备设计、制造、销售；
进出口；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产所需的原辅材
料、仪器仪表、机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务（**限定公司
经营和**禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务。
第三章 股份
**节 股份发行
第十六条 公司的股份采取股票的形式。
第十七条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同类别的每一
股份具有同等权利。同次发行的同类别股份，每股的发行条件和价格相同；认购
人所认购的股份，每股支付相同价额。
第十八条 公司发行的面额股，以人民币标明面值，每股金额 1 元。
第十九条 公司发行的股份，在**证券登记结算有限责任公司上海分公司
集中存管。
第二十条 公司经批准发行的普通股总数为1,208,190,886股。公司成立时向发
起人发行62,910,000股。
股，该等股份均为向境内投资人发行的以人民币认购的内资股。
公司于2008年12月17日取得**证监会批准，非公开向特定对象发行人民币
普通股65,000,000股，该等股份均为向境内投资人发行的以人民币认购的内资股。
公司于2010年6月18日经2009年年度股东大会审议通过2009年度资本公积金
晋西车轴股份有限公司章程
转增股本方案，以公司2009年12月31日总股本167,910,000股为基数，向全体股东
以资本公积金每10股转增8股（每股转增0.8股），共计转增134,328,000股，该等股
份均为向境内投资人发行的以人民币认购的内资股。
公司于2013年6月21日取得**证监会核准，非公开向特定对象发行人民币普
通股117,272,724股新股，该等股份均为向境内投资人发行的以人民币认购的内资
股。
公司于2014年6月20日经2013年年度股东大会审议通过2013年度资本公积金
转增股本方案，以公司2013年12月31日总股本419,510,724股为基数，向全体股东
以资本公积金每10股转增6股（每股转增0.6股），共计转增251,706,435股，该等股
份均为向境内投资人发行的以人民币认购的内资股。
公司于2015年5月19日经2014年度股东大会审议通过2014年度资本公积金转
增股本方案，以公司2014年12月31日总股本671,217,159股为基数，向全体股东以
资本公积金每10股转增8股（每股转增0.8股），共计转增536,973,727股，该等股份
均为向境内投资人发行的以人民币认购的内资股。
第二十一条 公司的股份总数为 1,208,190,886 股，**为普通股。
第二十二条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、
担保、补偿或**等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供**资助。
第二节 股份增减和回购
第二十三条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东
会作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）向不特定对象发行股份；
（二）向特定对象发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规及**证监会规定的其他方式。
第二十四条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，按照《公**》
以及其他有关规定和公司章程规定的程序办理。
第二十五条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：
晋西车轴股份有限公司章程
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股份的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其
股份；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
公司因本条**款第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司股份的，
应当经股东会决议；公司因本条**款第（三）项、第（五）项、第（六）项规
定的情形收购本公司股份的，经2/3以上董事出席的董事会会议决议。
公司依照本条**款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当
自收购之日起10日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在6个月内
转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持
有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总数的10%，并应当在3年内转让或
者注销。
第二十六条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法
律法规和**证监会认可的其他方式进行。
公司因本章程第二十五条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收
购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第三节 股份转让
第二十七条 公司的股份应当依法转让。
第二十八条 公司不接受本公司的股份作为质权的标的。
第二十九条 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所
上市交易之日起1年内不得转让。
公司董事、**管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情
况，在就任时确定的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一类别
股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上
述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
晋西车轴股份有限公司章程
第三十条 公司持有5%以上股份的股东、董事、**管理人员，将其持有的
本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6
个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有5%以上股份的，以及有**证监
会规定的其他情形的除外。
前款所称董事、**管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性
质的证券，包括其**、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他
具有股权性质的证券。
公司董事会不按照本条**款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执
行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义
直接向人民法院提**讼。
公司董事会不按照本条**款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带
责任。
第四章 股东和股东会
**节 股 东
第三十一条 公司依据证券登记结算机构提供的凭证建立股东名册，股东名
册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的类别享有权利，
承担义务；持有同一类别股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第三十二条 公司召开股东会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身
份的行为时，由董事会或者股东会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登
记在册的股东为享有相关权益的股东。
第三十三条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求召开、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东会，
并行使相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或者质押其所持有的
晋西车轴股份有限公司章程
股份；
（五）查阅、复制公司章程、股东名册、股东会会议记录、董事会会议决议、
财务会计报告，符合规定的股东可以查阅公司的会计账簿、会计凭证；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分
配；
（七）对股东会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其
股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或者本章程规定的其他权利。
第三十四条 股东提出的查阅本章程第三十三条所述有关信息或者索取资料
的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司
经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。
第三十五条 公司股东会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有
权请求人民法院认定无效。
股东会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，
或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院
撤销。但是，股东会、董事会会议的召集程序或者表决方式**轻微瑕疵，对决
议未产生实质影响的除外。
董事会、股东等相关方对股东会决议的效力存在争议的，应当及时向人民法
院提**讼。在人民法院作出撤销决议等判决或者裁定前，相关方应当执行股东
会决议。公司、董事和**管理人员应当切实履行职责，确保公司正常运作。
人民法院对相关事项作出判决或者裁定的，公司应当依照法律、行政法规、
**证监会和证券交易所的规定履行信息披露义务，充分说明影响，并在判决或
者裁定生效后积极配合执行。涉及更正前期事项的，将及时处理并履行相应信息
披露义务。
第三十六条 有下列情形之一的，公司股东会、董事会的决议不成立：
（一）未召开股东会、董事会会议作出决议；
（二）股东会、董事会会议未对决议事项进行表决；
（三）出席会议的人数或者所持表决权数未达到《公**》或者本章程规定
的人数或者所持表决权数；
晋西车轴股份有限公司章程
（四）同意决议事项的人数或者所持表决权数未达到《公**》或者本章程
规定的人数或者所持表决权数。
第三十七条 审计委员会成员以外的董事、**管理人员执行公司职务时违
反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或
者合计持有公司1%以上股份的股东有权书面请求审计委员会向人民法院提**
讼；审计委员会成员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给
公司造成损失的，前述股东可以书面请求董事会向人民法院提**讼。
审计委员会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提**讼，或者自
收到请求之日起30内未提**讼，或者情况紧急、不立即提**讼将会使公司利
益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直
接向人民法院提**讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条**款规定的股东可以依
照前两款的规定向人民法院提**讼。
公司全资子公司的董事、**管理人员执行职务违反法律、行政法规或者本
章程的规定，给公司造成损失的，或者他人侵犯公司全资子公司合法权益造成损
失的，按照本条**款、第二款的规定执行。
第三十八条 董事、**管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，
损害股东利益的，股东可以向人民法院提**讼。
第三十九条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股款；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得抽回其股本；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公**人独
立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第四十条 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依
法承担赔偿责任。公司股东滥用公**人独立地位和股东有限责任，逃避债务，
严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
晋西车轴股份有限公司章程
第二节 控股股东和实际控制人
第四十一条 公司控股股东、实际控制人应当依照法律、行政法规、**证
监会和证券交易所的规定行使权利、履行义务，维护上市公司利益。
第四十二条 公司控股股东、实际控制人应当遵守下列规定：
（一）依法行使股东权利，不滥用控制权或者利用关联关系损害公司或者其
他股东的合法权益；
（二）严格履行所作出的公开声明和各项承诺，不得擅自变更或者豁免；
（三）严格按照有关规定履行信息披露义务，积极主动配合公司做好信息披
露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事件；
（四）不得以**方式占用公司资金；
（五）不得强令、指使或者要求公司及相关人员违法违规提供担保；
（六）不得利用公司未公开重大信息谋取利益，不得以**方式泄露与公司
有关的未公开重大信息，不得从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行
为；
（七）不得通过非公允的关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等**
方式损害公司和其他股东的合法权益；
（八）保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不
得以**方式影响公司的独立性；
（九）法律、行政法规、**证监会规定、证券交易所业务规则和本章程的
其他规定。
公司的控股股东、实际控制人不担任公司董事但实际执行公司事务的，适用
本章程关于董事忠实义务和勤勉义务的规定。
公司的控股股东、实际控制人指示董事、**管理人员从事损害公司或者股
东利益的行为的，与该董事、**管理人员承担连带责任。
第四十三条 控股股东、实际控制**押其所持有或者实际支配的公司股票
的，应当维持公司控制权和生产经营稳定。
第四十四条 控股股东、实际控制人转让其所持有的本公司股份的，应当遵
守法律、行政法规、**证监会和证券交易所的规定中关于股份转让的限制性规
定及其就限制股份转让作出的承诺。
晋西车轴股份有限公司章程
第三节 股东会的一般规定
第四十五条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法
行使下列职权：
（一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；
（二）审议批准董事会的报告；
（三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（四）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（五）对发行公司债券作出决议；
（六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（七）修改本章程；
（八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议；
（九）审议批准本章程第四十六条规定的担保事项；
（十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资
产30%的事项；
（十一）审议批准变更募集资金用途事项；
（十二）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十三）审议法律、行政法规、部门规章或者本章程规定应当由股东会决定
的其他事项。
股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。
第四十六条 公司下列对外担保行为，须经股东会审议通过：
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净
资产的50%以后提供的**担保；
（二）公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任
何担保；
（三）公司在一年内向他人提供担保的金额超过公司最近一期经审计总资产
（四）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
（五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
晋西车轴股份有限公司章程
第四十七条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开1
次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。
第四十八条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起2个月以内召开临时
股东会：
（一）董事人数不足《公**》规定人数或者本章程所定人数的2/3即5名时；
（二）公司未弥补的亏损达股本总额1/3时；
（三）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）审计委员会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或者本章程规定的其他情形。
第四十九条 公司召开股东会的地点为：公司住所地或者会议通知确定的其
他地点。股东会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方
式为股东提供便利。
第五十条 公司召开股东会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程的规定；
（二）出席会议人员的**、召集人**是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第四节 股东会的召集
第五十一条 董事会应当在规定的期限内按时召集股东会。
经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时股东会。
对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章
程的规定，在收到提议后10日内提出同意或者不同意召开临时股东会的书面反馈
意见。董事会同意召开临时股东会的，在作出董事会决议后的5日内发出召开股东
会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，说明理由并公告。
第五十二条 审计委员会向董事会提议召开临时股东会，应当以书面形式向
董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后10
日内提出同意或者不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
晋西车轴股份有限公司章程
董事会同意召开临时股东会的，将在作出董事会决议后的5日内发出召开股东
会的通知，通知中对原提议的变更，应征得审计委员会的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提议后10日内未作出反馈的，视
为董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责，审计委员会可以自行召集和
主持。
第五十三条 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东向董事会请求召开
临时股东会，应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和
本章程的规定，在收到请求后10日内提出同意或者不同意召开临时股东会的书面
反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股
东会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，单
独或者合计持有公司10%以上股份的股东向审计委员会提议召开临时股东会，应当
以书面形式向审计委员会提出请求。
审计委员会同意召开临时股东会的，应在收到请求后5日内发出召开股东会的
通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
审计委员会未在规定期限内发出股东会通知的，视为审计委员会不召集和主
持股东会，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集
和主持。
第五十四条 审计委员会或者股东决定自行召集股东会的，须书面通知董事
会，同时向证券交易所备案。
审计委员会或者召集股东应在发出股东会通知及股东会决议公告时，向证券
交易所提交有关证明材料。
在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%。
第五十五条 对于审计委员会或者股东自行召集的股东会，董事会和董事会
秘书将予配合。董事会将提供股权登记日的股东名册。
第五十六条 审计委员会或者股东自行召集的股东会，会议所必需的费用由
本公司承担。
晋西车轴股份有限公司章程
第五节 股东会的提案与通知
第五十七条 提案的内容应当属于股东会职权范围，有明确议题和具体决议
事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十八条 公司召开股东会，董事会、审计委员会以及单独或者合计持有
公司1%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以在股东会召开10日前提出临
时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东会补充通知，
公告临时提案的内容，并将该临时提案提交股东会审议。但临时提案违反法律、
行政法规或者公司章程的规定，或者不属于股东会职权范围的除外。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东会通知公告后，不得修改股东会通
知中已列明的提案或者增加新的提案。
股东会通知中未列明或者不符合本章程规定的提案，股东会不得进行表决并
作出决议。
第五十九条 召集人将在年度股东会召开20日前以公告方式通知各股东，临
时股东会将于会议召开15日前以公告方式通知各股东。
第六十条 股东会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东会，并可以书面委托代
理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码；
（六）网络或者其他方式的表决时间及表决程序。
股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的**具体内容。拟
讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东会通知或补充通知时将同时披露
独立董事的意见及理由。
股东会须以现场与网络相结合的方式召开股东会。股东会网络或其他方式投
票的开始时间，不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，并不得迟于现场股东会
召开当日上午9:30，其结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00。
晋西车轴股份有限公司章程
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股权登记日一旦确
认，不得变更。
第六十一条 股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中将充分披露董事
候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与公司或者公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）持有公司股份数量；
（四）是否受过**证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事外，每位董事候选人应当以单项提案提出。
第六十二条 发出股东会通知后，无正当理由，股东会不应延期或者取消，
股东会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或者取消的情形，召集人应当
在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因。
第六节 股东会的召开
第六十三条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东会的正
常秩序。对于干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加
以制止并及时报告有关部门查处。
第六十四条 股权登记日登记在册的所有股东或者其代理人，均有权出席股
东会，并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第六十五条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或者其他能够表
明其身份的有效证件或者证明；代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、
股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人**的有效证明；
代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法
出具的书面授权委托书。
第六十六条 股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应当载明下列内
容：
晋西车轴股份有限公司章程
（一）委托人姓名或者名称、持有公司股份的类别和数量；
（二）代理人姓名或者名称；
（三）股东的具体指示，包括对列入股东会议程的每一审议事项投赞成、反
对或者弃权票的指示等；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或者盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印
章。
第六十七条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授
权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投
票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
第六十八条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明
参加会议人员姓名（或者单位名称）、身份证号码、持有或者代表有表决权的股
份数额、被代理人姓名（或者单位名称）等事项。
第六十九条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东
名册共同对股东**的合法性进行验证，并登记股东姓名（或者名称）及其所持
有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持
有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第七十条 股东会要求董事、**管理人员列席会议的，董事、**管理人
员应当列席并接受股东的质询。
第七十一条 股东会由董事长主持。董事长不能履行职务或者不履行职务时，
由过半数的董事共同推举的一名董事主持。
审计委员会自行召集的股东会，由审计委员会召集人主持。审计委员会召集
人不能履行职务或者不履行职务时，由过半数的审计委员会成员共同推举的一名
审计委员会成员主持。
股东自行召集的股东会，由召集人或者其推举代表主持。
召开股东会时，会议主持人违反议事规则使股东会无法继续进行的，经出席
股东会有表决权过半数的股东同意，股东会可推举一人担任会议主持人，继续开
会。
第七十二条 公司制定股东会议事规则，详细规定股东会的召集、召开和表
晋西车轴股份有限公司章程
决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决
议的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东会对董事会的授权原则，
授权内容应明确具体。
第七十三条 在年度股东会上，董事会应当就其过去一年的工作向股东会作
出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十四条 董事、**管理人员在股东会上就股东的质询和建议作出解释
和说明。
第七十五条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
权的股份总数以会议登记为准。
第七十六条 股东会应有会议记录，由董事会秘书负责。
会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或者名称；
（二）会议主持人以及列席会议的董事、**管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或者建议以及相应的答复或者说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十七条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席或者列
席会议的董事、董事会秘书、召集人或者其代表、会议主持人应当在会议记录上
签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他
方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于10年。
第七十八条 召集人应当保证股东会连续举行，直至形成**决议。因不可
抗力等特殊原因导致股东会中止或者不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复
召开股东会或者直接终止本次股东会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在
地**证监会派出机构及证券交易所报告。
晋西车轴股份有限公司章程
第七节 股东会的表决和决议
第七十九条 股东会决议分为普通决议和特别决议。
股东会作出普通决议，应当由出席股东会的股东所持表决权的过半数通过。
股东会作出特别决议，应当由出席股东会的股东所持表决权的2/3以上通过。
第八十条 下列事项由股东会以普通决议通过：
（一）董事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其
他事项。
第八十一条 下列事项由股东会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在1年内购买、出售重大资产或者向他人提供担保的金额超过公司
最近一期经审计总资产30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或者本章程规定的，以及股东会以普通决议认定会对
公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第八十二条 股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份
享有一票表决权。
股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计
票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有表决权
的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条**款、第二款规定
的，该超过规定比例部分的股份在买入后的36个月内不得行使表决权，且不计入
出席股东会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行
晋西车轴股份有限公司章程
政法规或者**证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。
征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者
变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最
低持股比例限制。
第八十三条 股东会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表
决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东会决议的公告应当
充分披露非关联股东的表决情况。
第八十四条 关联股东的回避和表决程序为：
关联股东应主动提出回避申请，其他股东也有权提出该股东回避。董事会应
依据有关规定审查该股东是否属关联股东，并有权决定该股东是否回避。应予回
避的关联股东可以参加审议涉及自己的关联交易，并可就该关联交易是否公平、
合法及产生的原因等向股东会作出解释和说明，但该股东无权就该事项参加表决。
关联股东回避的，由出席股东会的其他股东对有关关联交易事项进行审议表
决，按公司章程规定的普通决议需1/2和特别决议需2/3票数通过方为有效的要求进
行表决，表决结果与股东会通过的其他决议具有同等法律效力。
第八十五条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东会以特别决议批准，
公司将不与董事、**管理人员以外的人订立将公司**或者重要业务的管理交
予该人负责的合同。
第八十六条 董事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。
股东会就选举董事进行表决时，根据本章程的规定或者股东会的决议，可以
实行累积投票制。
股东会选举两名以上独立董事时，应当实行累积投票制。
公司董事候选人的提名采取下列方式：
被提名的董事候选人由上一届董事会负责制作提案提交股东会。
职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生。
第八十七条 股东会在选举2名（含2名）以上董事时，实行累积投票制：
（一）董事和独立董事分别选举；
晋西车轴股份有限公司章程
（二）与会股东所持每一股份的表决权拥有与应选董事人数相等的投票权；
（三）股东可以将所持股份的**投票权集中投给一名董事候选人，也可以
分散投给数位董事候选人；
（四）参加股东会的股东所代表的有表决权的股份总数与应选董事人数的乘
积为有效投票权总数；
（五）股东对单个董事候选人所投的票数可以高于或低于其持有的有表决权
的股份数，并且不必是该股份数的整数倍，但合计不超过其持有的有效投票权总
数；
（六）投票结束后，根据**候选人各自得票的数量并以拟选举的董事人数
为限，从高到低依次产生当选的董事；
（七）当排名**的两名以上可当选董事得票相同，且造成当选董事人数超
过拟选聘的董事人数时，排名在其之前的其他候选董事当选，同时将得票相同的
**2名以上董事重新进行选举。
（八）按得票从高到低依次产生当选的董事，若经股东会3轮选举仍无法达到
拟选董事数，分别按以下情况处理：
余候选人再由股东会重新进行选举表决，并按上述操作细则决定当选的董事。
任董事不能离任，并且董事会应在15天内开会，再次召集股东会并重新推选缺额
董事候选人，前次股东会选举产生的新当选董事仍然有效，但其任期应推迟到新
当选董事人数达到法定或章程规定的人数时方可就任。
第八十八条 除累积投票制外，股东会将对所有提案进行逐项表决，对同一
事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原
因导致股东会中止或者不能作出决议外，股东会将不会对提案进行搁置或者不予
表决。
第八十九条 股东会审议提案时，不会对提案进行修改，若变更，则应当被
视为一个新的提案，不能在本次股东会上进行表决。
第九十条 同一表决权只能选择现场、网络或者其他表决方式中的一种。同
一表决权出现重复表决的以**次投票结果为准。
晋西车轴股份有限公司章程
第九十一条 股东会采取记名方式投票表决。
第九十二条 股东会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和
监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表共同负责计票、监票，并
当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或者其他方式投票的公司股东或者其代理人，有权通过相应的投票
系统查验自己的投票结果。
第九十三条 股东会现场结束时间不得早于网络或者其他方式，会议主持人
应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、
计票人、监票人、股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第九十四条 出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：
同意、反对或者弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通
机制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第九十五条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有**怀疑，可以对所
投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人
对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主
持人应当立即组织点票。
第九十六条 股东会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代
理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方
式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十七条 提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东会决议的，应当
在股东会决议公告中作特别提示。
第九十八条 股东会通过有关董事选举提案的，新任董事在股东会结束后立
即就任。
第九十九条 股东会通过有关派现、送股或者资本公积转增股本提案的，公
司将在股东会结束后2个月内实施具体方案。
晋西车轴股份有限公司章程
第五章 董事和董事会
**节 董事的一般规定
**百条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因**、贿赂、侵占财产、挪用财产或者**社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年，被宣告缓刑的，自
缓刑考验期满之日起未逾2年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业
的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾3年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
（六）被**证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、**管理人员等，
期限未满的；
（八）法律、行政法规或者部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职
期间出现本条情形的，公司将解除其职务，停止其履职。
**百零一条 董事由股东会选举或者更换，并可在任期届满前由股东会解
除其职务。董事任期3年，任期届满可连选连任。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满
未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门
规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由**管理人员兼任，但兼任**管理人员职务的董事以及由职工
代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2。
**百零二条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公司负有
忠实义务，应当采取措施避免自身利益与公司利益冲突，不得利用职权牟取不正
晋西车轴股份有限公司章程
当利益。
董事对公司负有下列忠实义务：
（一）不得侵占公司财产、挪用公司资金；
（二）不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（三）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入；
（四）未向董事会或者股东会报告，并按照本章程的规定经董事会或者股东
会决议通过，不得直接或者间接与本公司订立合同或者进行交易；
（五）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，但向
董事会或者股东会报告并经股东会决议通过，或者公司根据法律、行政法规或者
本章程的规定，不能利用该商业机会的除外；
（六）未向董事会或者股东会报告，并经股东会决议通过，不得自营或者为
他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受他人与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当
承担赔偿责任。
董事、**管理人员的近亲属，董事、**管理人员或者其近亲属直接或者
间接控制的企业，以及与董事、**管理人员有其他关联关系的关联人，与公司
订立合同或者进行交易，适用本条第二款第（四）项规定。
**百零三条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公司负有
勤勉义务，执行职务应当为公司的**利益尽到管理者通常应有的合理注意。
董事对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为
符合**法律、行政法规以及**各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执
照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
晋西车轴股份有限公司章程
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见,保证公司所披露的信息真实、
准确、完整；
（五）应当如实向审计委员会提供有关情况和资料，不得妨碍审计委员会行
使职权；
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
**百零四条 董事连续2次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会
议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东会予以撤换。
**百零五条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书
面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在2个交易日内披露有关情
况。如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定**人数，在改选出的董事就
任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职
务。
**百零六条 公司建立董事离职管理制度，明确对未履行完毕的公开承诺
以及其他未尽事宜追责追偿的保障措施。董事辞任生效或者任期届满，应向董事
会办妥所有移交手续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然
解除，在本章程规定的合理期限内仍然有效。董事在任职期间因执行职务而应承
担的责任，不因离任而免除或者终止。
**百零七条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。
无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。
**百零八条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，**董事不得以个
人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地
认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和
身份。
**百零九条 董事执行公司职务，给他人造成损害的，公司将承担赔偿责
任；董事存在故意或者重大过失的，也应当承担赔偿责任。
董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或者本章程的规定，给
公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
晋西车轴股份有限公司章程
第二节 董事会
**百一十条 公司设董事会，董事会由7名董事组成，设董事长1名，独立
董事3名。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。公司设职工董事1名，
经由职工代表大会或者其他形式民主选举产生。
**百一十一条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东会，并向股东会报告工作；
（二）执行股东会的决议；
（三）制订公司战略和发展规划；
（四）决定公司的经营计划和投资方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公
司形式的方案；
（八）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、
对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他**管理人员，并
决定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经
理、财务负责人等**管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；按照有关规定
确定经理层业绩考核结果和薪酬分配方案等事项；
（十一）制订公司的重大收入分配方案，批准公司职工收入分配方案等；
（十二）制定公司的基本管理制度；
（十三）制订本章程的修改方案；
（十四）管理公司信息披露事项；
（十五）向股东会提请聘请或者更换为公司审计的会计师事务所；
（十六）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十七）法律、行政法规、部门规章、本章程或者股东会授予的其他职权。
**百一十二条 董事会决定公司重大问题，应事先听取公司党委的意见。
**百一十三条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标
晋西车轴股份有限公司章程
准审计意见向股东会作出说明。
**百一十四条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东会决
议，提高工作效率，保证科学决策。
**百一十五条 董事会应当建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应
当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东会批准。董事会审议事项涉及法
律问题的，总法律顾问应当列席并提出法律意见。
**百一十六条 公司发生的对外投资、收购出售资产、资产抵押、委托理
财等交易（关联交易、提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外）
达到下列标准之一的，应当提交董事会审议：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占
公司最近一期经审计总资产的10%以上；
（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，
以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且**金额超过1,000万
元；
（三）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净
资产的10%以上，且**金额超过1,000万元；
（四）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且
**金额超过100万元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且**金额超过1000万元；
（六）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的10%以上，且**金额超过100万元。
交易为“收购出售资产”时，涉及的资产总额或成交金额超过5,000万元的，
应当提交董事会审议。
上述指标涉及的数据如为负值，取其**值计算。
**百一十七条 公司发生的对外投资、收购出售资产、资产抵押、委托理
财等交易（关联交易、提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外）
达到下列标准之一的，经董事会审议批准后还应当提交股东会审议：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占
晋西车轴股份有限公司章程
公司最近一期经审计总资产的50%以上；
（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，
以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且**金额超过5,000万
元；
（三）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净
资产的50%以上，且**金额超过5,000万元；
（四）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且
**金额超过500万元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且**金额超过5,000万元；
（六）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的50%以上，且**金额超过500万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取**值计算。
**百一十八条 公司发生的对外担保事项，应当提交董事会审议。
董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的过半数通过外，还应当
经出席董事会会议的2/3以上董事同意。
**百一十九条 公司发生本章程第四十六条规定的担保事项，应当在董事
会审议通过后提交股东会审议。其中第（三）项担保，应当经出席会议的股东所
持表决权的2/3以上通过。
**百二十条 公司发生的关联交易事项达到下列标准之一的，应当提交董
事会审议：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易（提供担
保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外）；
（二）公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近一期经
审计净资产**值0.5%以上的关联交易（提供担保、受赠现金资产、单纯减免公
司义务的债务除外）。
**百二十一条 公司与关联方发生的交易金额在3,000万元以上，且占公司
最近一期经审计净资产**值5%以上的关联交易（提供担保、受赠现金资产、单
纯减免公司义务的债务除外），属重大关联交易，由董事会审议通过后，须提交
晋西车轴股份有限公司章程
股东会审议。
**百二十二条 关于公司的对外捐赠行为，董事会审议批准在一个会计年
度内，单次对外捐赠资产价值超过50万元或累计超过200万元且不超过500万元的
对外捐赠事项，累计超过500万元的，由股东会审议批准。
**百二十三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则：
（一）符合诚实信用的原则；
（二）关联方如享有股东会表决权，除特殊情况外，应当回避表决；
（三）与关联方有**利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应
当回避；
（四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要
时应当聘请专业评估师、独立财务顾问。
**百二十四条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签
订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。公司应将
该协议的订立、变更、终止及履行情况等事项按照有关规定予以披露。
**百二十五条 公司关联人与公司签署涉及关联交易的协议，应当采取必
要的回避措施：
（一）**个人只能代表一方签署协议；
（二）关联人不得以**方式干预公司的决定；
（三）公司董事会就关联交易表决时，有利害关系的当事人属下列情形的，
也不得参与表决：
联交易；
代理表决；
对于此类关联交易，公司董事会应当对该交易是否对公司有利发表意见。
**百二十六条 公司应采取有效措施防止关联人以垄断采购和销售业务渠
道等方式干预公司的经营，损害公司利益。关联交易活动应遵循商业原则，关联
晋西车轴股份有限公司章程
交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。公司应对关联
交易的定价依据予以充分披露。
**百二十七条 公司应采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用
或转移公司的资金、资产及其他资源。
（一）股东会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该
股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东会
的其他股东所持表决权的半数以上通过。
（二）公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有
实际承担能力。
（三）公司必须严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、公司章程的有
关规定，认真履行对外担保情况的信息披露义务，披露的内容应当包括董事会或
股东会决议、截止信息披露日公司及控股子公司对外担保总额、公司对控股子公
司提供担保的总额。
（四）董事会违反对外担保审批权限、审议程序的致使公司受到损失时，公
司审计委员会或符合条件的股东可依据本章程的规定提**讼。
**百二十八条 董事会应认真履行有关法律、法规和公司章程规定的职责，
确保公司遵守法律、法规和公司章程的规定，公平对待所有股东，并关注其他利
益相关者的利益。
**百二十九条 董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产生和
罢免。
**百三十条 董事长行使下列职权：
（一）及时向董事会传达党**、**院关于企业改革发展的部署和有关上
级部门的要求，通报有关监督检查中指出企业存在的问题，推动有关工作落实、
督促有关问题整改；
（二）主持股东会和召集、主持董事会会议；
（三）督促、检查董事会决议的执行；
（四）签署董事会重要文件和其他应由公**定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合
晋西车轴股份有限公司章程
法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东会报告；
（七）初步制定董事会定期会议、临时会议议题，对拟提交董事会讨论的有
关议案进行初步审核；
（八）负责组织制订、修订董事会议事规则、董事会各专门委员会工作规则
等董事会运作的规章制度，以及公司基本管理制度，并提交董事会审议；
（九）听取**管理人员定期或不定期工作报告，负责建立董事会与审计委
员会的联系机制，对审计委员会提示和要求公司纠正的问题，负责督促、检查公
司的落实情况；
（十）组织制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案，公司增加或减少注册
资本的方案，公司合并、分立、解散或变更公司形式的方案，以及董事会授权其
制订的其他方案；
（十一）提出董事会秘书人选及其薪酬与考核建议，提请董事会决定聘任或
解聘及其薪酬事项；提出各专门委员会的设置方案或调整建议及人选建议，提交
董事会讨论表决；
（十二）负责组织起草董事会年度工作报告，提交董事会审议，代表董事会
向股东报告年度工作；
（十三）董事会授予的其他职权。
**百三十一条 董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事
共同推举的一名董事履行职务。
**百三十二条 董事会每年至少召开2次会议，由董事长召集，于会议召开
**百三十三条 有下列情形之一的，董事长应当自接到提议后10日内召集
和主持董事会临时会议：
（一）董事长认为必要时；
（二）1/3以上董事联名提议时；
（三）独立董事提议时；
（四）审计委员会提议时；
（五）总经理提议时；
（六）代表1/10以上表决权的股东提议时。
晋西车轴股份有限公司章程
**百三十四条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为：以直接送达、
传真、电子邮件及其它方式；通知时限为：会议召开3日前。
**百三十五条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
**百三十六条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出
决议，必须经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票。
**百三十七条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业或者个人有关联
关系的，该董事应当及时向董事会书面报告。有关联关系的董事不得对该项决议
行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联
关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
出席董事会会议的无关联关系董事人数不足3人的，应当将该事项提交股东会审
议。
**百三十八条 如果公司董事在公司**考虑订立有关合同、交易、安排
前以书面形式通知董事会，声明由于通知所列的内容，公司日后达成的合同、交
易、安排与其有利益关系，则在通知阐明的范围内，有关董事视为做了本章前条
款所规定的披露。
**百三十九条 董事会召开会议和表决采用投票表决方式。在保障董事充
分表达意见的前提下，也可以采用电子通信等方式进行并作出决议，并由参会董
事签字。
**百四十条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以
书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范
围和有效期限，并由委托人签名或者盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围
内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在
该次会议上的投票权。
**百四十一条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会
晋西车轴股份有限公司章程
议的董事应当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于10年。
**百四十二条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或者弃
权的票数）。
**百四十三条 董事会决议违反法律、行政法规、部门规章或者本章程、
股东会决议，致使公司遭受损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证
明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
第三节 独立董事
**百四十四条 独立董事应按照法律、行政法规、**证监会、证券交易
所和本章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业
咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。
**百四十五条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其**、父母、子女、主要社会
关系；
（二）直接或者间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前10名股东中的
自然人股东及其**、父母、子女；
（三）在直接或者间接持有公司已发行股份5%以上的股东或者在公司前5名股
东任职的人员及其**、父母、子女；
（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其**、父母、
子女；
（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务
往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人
员；
晋西车轴股份有限公司章程
（六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法
律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体
人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、**管理人员及主
要负责人；
（七）最近12个月内曾经具有**项至第六项所列举情形的人员；
（八）法律、行政法规、**证监会规定、证券交易所业务规则和本章程规
定的不具备独立性的其他人员。
前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包括与
公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与公司构成关联关系的企
业。
独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事
会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同
时披露。
**百四十六条 担任公司独立董事应当符合下列条件：
（一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的**；
（二）符合本章程规定的独立性要求；
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；
（四）具有5年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经
验；
（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
（六）法律、行政法规、**证监会规定、证券交易所业务规则和本章程规
定的其他条件。
**百四十七条 独立董事作为董事会的成员，对公司及全体股东负有忠实
义务、勤勉义务，审慎履行下列职责：
（一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
（二）对公司与控股股东、实际控制人、董事、**管理人员之间的潜在重
大利益冲突事项进行监督，保护中小股东合法权益；
（三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；
（四）法律、行政法规、**证监会规定和本章程规定的其他职责。
晋西车轴股份有限公司章程
**百四十八条 独立董事行使下列特别职权：
（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
（二）向董事会提议召开临时股东会；
（三）提议召开董事会会议；
（四）依法公开向股东征集股东权利；
（五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
（六）法律、行政法规、**证监会规定和本章程规定的其他职权。
独立董事行使前款**项至第三项所列职权的，应当经全体独立董事过半数
同意。
独立董事行使**款所列职权的，公司将及时披露。上述职权不能正常行使
的，公司将披露具体情况和理由。
**百四十九条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董
事会审议：
（一）应当披露的关联交易；
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
（四）法律、行政法规、**证监会规定和本章程规定的其他事项。
**百五十条 公司建立**由独立董事参加的专门会议机制。董事会审议
关联交易等事项的，由独立董事专门会议事先认可。
公司定期或者不定期召开独立董事专门会议。本章程**百四十八条**款
第（一）项至第（三）项、**百四十九条所列事项，应当经独立董事专门会议
审议。
独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。
独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举1名独立董事召集和主持；召集
人不履职或者不能履职时，2名及以上独立董事可以自行召集并推举1名代表主持。
独立董事专门会议应当按规定制作会议记录，独立董事的意见应当在会议记
录中载明。独立董事应当对会议记录签字确认。
公司为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
晋西车轴股份有限公司章程
第四节 董事会专门委员会
**百五十一条 公司董事会设置审计委员会，行使《公**》规定的监事
会的职权。
**百五十二条 审计委员会成员为5名，为不在公司担任**管理人员的董
事，由董事会选举产生，其中独立董事3名，由独立董事中会计专业人士担任召集
人。
**百五十三条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估
内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后
提出建议，提交董事会审议：
（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
（二）聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所；
（三）聘任或者解聘上市公司财务负责人；
（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正；
（五）法律、行政法规、**证监会规定和本章程规定的其他事项。
**百五十四条 审计委员会每季度至少召开1次会议。2名及以上成员提议，
或者召集人认为有必要时，可以召开临时会议。审计委员会会议须有2/3以上成员
出席方可举行。
审计委员会作出决议，应当经审计委员会成员的过半数通过。
审计委员会决议的表决，应当一人一票。
审计委员会决议应当按规定制作会议记录，出席会议的审计委员会成员应当
在会议记录上签名。
审计委员会工作规程由董事会负责制定。
**百五十五条 公司董事会设置战略与ESG、提名、薪酬与考核等其他专门
委员会，依照本章程和董事会授权履行职责，专门委员会的提案应当提交董事会
审议决定。专门委员会工作规程由董事会负责制定。
战略与ESG决策委员会主要负责对公**期发展战略、重大投资决策和ESG等
重要事项进行研究并提出建议。提名委员会主要负责拟定公司董事、**管理人
员的选择标准和程序，对董事、**管理人员人选及其任职**进行遴选、审核。
晋西车轴股份有限公司章程
薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事、**管理人员的考核标准并进行考核，
制定、审查董事、**管理人员的薪酬政策与方案。
提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数，并由独立董事担任
召集人。
**百五十六条 提名委员会负责拟定董事、**管理人员的选择标准和程
序，对董事、**管理人员人选及其任职**进行遴选、审核，并就下列事项向
董事会提出建议：
（一）提名或者任免董事；
（二）聘任或者解聘**管理人员；
（三）法律、行政法规、**证监会规定和本章程规定的其他事项。
董事会对提名委员会的建议未采纳或者未**采纳的，应当在董事会决议中
记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
**百五十七条 薪酬与考核委员会负责制定董事、**管理人员的考核标
准并进行考核，制定、审查董事、**管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支
付与止付追索安排等薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议：
（一）董事、**管理人员的薪酬；
（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行
使权益条件的成就；
（三）董事、**管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
（四）法律、行政法规、**证监会规定和本章程规定的其他事项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未**采纳的，应当在董事会
决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第六章 **管理人员
**百五十八条 公司设总经理1名，由董事会聘任或解聘；
公司副总经理根据业务发展和需要设置，由总经理提名，由董事会聘任或解
聘，副总经理协助总经理工作。
**百五十九条 本章程关于不得担任董事的情形、离职管理制度的规定，
晋西车轴股份有限公司章程
同时适用于**管理人员。
本章程关于董事的忠实义务和勤勉义务的规定，同时适用于**管理人员。
**百六十条 在公司控股股东单位担任除董事以外其他行政职务的人员，
不得担任公司的**管理人员。
公司**管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。
**百六十一条 总经理、副总经理每届任期3年，连聘可以连任。
**百六十二条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，并向董事会报告工作；
（二）组织实施董事会决议、公司年度计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制订公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员；
（八）拟定公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘用和解聘；
（九）提议召开董事会临时会议；
（十）本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。
**百六十三条 总经理应当根据董事会或者审计委员会的要求，向董事会
或者审计委员会报告公司重大合同的签订执行情况，资金运用情况和盈亏情况。
总经理必须保证该报告的真实性。
总经理行使其职权，应符合公司章程及总经理工作细则的规定。对公司资金、
资产运用及重大合同的签订，应根据董事会批准的总经理工作细则的权限行使职
权。
**百六十四条 总经理拟定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、
劳动保险、解聘（或开除）公司职工等涉及职工切身利益的问题时，应当事先听
取工会和职代会的意见。
**百六十五条 公司鼓励职工通过与董事会、审计委员会和经理人员的直接
沟通和交流，反映职工对公司经营、财务状况以及涉及职工利益的重大决策的意
晋西车轴股份有限公司章程
见。
**百六十六条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
**百六十七条 总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他**管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、审计委
员会的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
**百六十八条 总经理、副总经理应当遵守法律、行政法规和公司章程的
规定，履行诚信和勤勉的义务。
**百六十九条 总经理、副总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总
经理、副总经理辞职的具体程序和办法由总经理、副总经理与公司之间的劳务合
同规定。
**百七十条 公司应建立**管理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联
系的激励机制，以吸引人才，保持**管理人员的稳定。**管理人员的薪酬分
配方案应获得董事会的批准，向股东会说明，并予以披露。
**百七十一条 **管理人员的绩效评价由董事会或其下设的薪酬与考核
委员会负责组织。公司对**管理人员的绩效评价应当成为确定**管理人员薪
酬以及其它激励方式的依据。
**百七十二条 总经理、副总经理的任免应履行法定的程序，并向社会公
告。副总经理协助总经理工作。
**百七十三条 **管理人员违反法律、行政法规、部门规章或者本章程
的规定，致使公司遭受损失的，公司董事会应积极采取措施追究其法律责任。
**百七十四条 公司设董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备、
文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
**百七十五条 董事会秘书，应当具有必备的专业知识和经验：
（一）董事会秘书应当由具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事
务等工作3年以上的自然人担任；
晋西车轴股份有限公司章程
（二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知
识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地
履行职责，并具有良好处理公共事务的能力；
（三）本章程规定不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。
**百七十六条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制
人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董事会会议、
审计委员会会议及**管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向证
券交易所报告并披露；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复证
券交易所问询；
（六）组织公司董事和**管理人员就相关法律法规、证券交易所相关规定
进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）督促董事和**管理人员遵守法律法规、证券交易所相关规定和公司
章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事和**管理人员作出或者可
能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向证券交易所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
（九）法律法规和证券交易所要求履行的其他职责。
**百七十七条 公司董事或者**管理人员可以兼任公司董事会秘书。公
司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董事会秘
书。
**百七十八条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事兼
任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事
及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。
**百七十九条 董事会秘书由董事会聘任及解聘。
晋西车轴股份有限公司章程
董事会解除对董事会秘书的聘任或董事会秘书辞去职务时，董事会应当向全
体股东报告并说明原因，同时董事会应当按前条规定聘任新的董事会秘书。
**百八十条 董事会秘书离任前，应当接受董事会的离任审查，并将有关档
案资料，正在办理的事务及其他**问题**移交。
**百八十一条 **管理人员执行公司职务，给他人造成损害的，公司将承
担赔偿责任；**管理人员存在故意或者重大过失的，也应当承担赔偿责任。
**管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或者本章程的规
定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
**百八十二条 公司**管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股
东的**利益。公司**管理人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司
和社会公众股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。
第七章 党委
**百八十三条 根据《**》规定，经上级党组织批准，设立****党
晋西车轴股份有限公司委员会。同时，根据有关规定，设立****党晋西车轴
股份有限公司纪律检查委员会。
**百八十四条 公司党委由党员代表大会选举产生，每届任期一般为5年。
任期届满应当按期进行换届选举。党的纪律检查委员会每届任期和党委相同。
**百八十五条 公司党委一般由5至9人组成，最多不超过11名，其中党委
书记1名、党委副书记1名。党委委员应当有5年以上党龄。
**百八十六条 公司党委发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照
规定讨论和决定公司重大事项。主要职责是：
（一）加强公司党的政治建设，坚持和落实**特色社会主义根本制度、基
本制度、重要制度，教育引导全体党员始终在政治立场、政治方向、政治原则、
政治道路上同以**同志为核心的党**保持高度一致；
（二）深入学习和贯彻**新时代**特色社会主义思想，学习宣传党的
理论，贯彻执行党的路线方针政策，监督、保证党**重大决策部署和上级党组
织决议在本公司贯彻落实；
晋西车轴股份有限公司章程
（三）研究讨论公司重大经营管理事项，支持股东会、董事会和经理层依法
行使职权；
（四）加强对公司选人用人的领导和把关，抓好公司领导班子建设和干部队
伍、人才队伍建设；
（五）履行公司党风廉政建设主体责任，领导、支持内设纪检组织履行监督
执纪问责职责，严明政治纪律和政治规矩，推动**从严治党向基层延伸；
（六）加强基层党组织建设和党员队伍建设，团结带领职工群众积极投身公
司改革发展；
（七）领导公司思想政治工作、精神文明建设、统一战线工作，领导公司工
会、共青团、妇女组织等群团组织。
（八）讨论和决定党委职责范围内的其他重要事项。
**百八十七条 公司重大经营管理事项须经党委前置研究讨论后，再由董
事会等按照职权和规定程序作出决定。前置研究讨论的事项主要包括：
（一）贯彻党**决策部署和落实**发展战略的重大举措；
（二）经营方针、发展战略、发展规划、经营计划和投资计划的制定；
（三）重大的投融资、资产重组、资产处置、产权转让、资本运作、担保、
工程建设事项，年度财务预决算、利润分配、弥补亏损方案，增减注册资本方案，
预算内大额度资金调动和使用、超预算的资金调动和使用、大额捐赠和赞助以及
其他大额度资金运作事项；
（四）重要改革方案，企业及重要子企业设立、合并、分立、改制、解散、
破产或者变更公司形式的方案，内部管理机构设置和调整方案；
（五）公司章程的制订和修改方案的提出，基本管理制度的制定；
（六）工资收入分配、企业民主管理、职工分流安置等涉及职工权益以及安
全生产、生态环保、维护稳定、社会责任等方面的重要事项；
（七）董事会授权决策方案；
（八）其他需要党委前置研究讨论的重要事项。
公司可以结合实际，制定重大经营管理事项清单，对列入党委前置研究讨论
的重大经营管理事项进行具体明确。
**百八十八条 坚持和完善“双向进入、交叉任职”领导体制，符合条件
晋西车轴股份有限公司章程
的党委班子成员可以通过法定程序进入董事会、经理层，董事会、经理层成员中
符合条件的党员可以依照有关规定和程序进入党委。
第八章 财务会计制度、利润分配、审计和总法律顾问制度
**节 财务会计制度
**百八十九条 公司依照法律、行政法规和**有关部门的规定，制定公
司的财务会计制度。
**百九十条 公司在每一会计年度结束之日起4个月内向**证监会派出
机构和证券交易所报送并披露年度报告，在每一会计年度上半年结束之日起2个月
内向**证监会派出机构和证券交易所报送并披露中期报告。
上述年度报告、中期报告按照有关法律、行政法规、**证监会及证券交易
所的规定进行编制。
**百九十一条 公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。公司的资金，
不以**个人名义开立账户存储。
**百九十二条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公**
定公积金。公**定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公
积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中
提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，
但本章程规定不按持股比例分配的除外。
股东会违反《公**》向股东分配利润的，股东应当将违反规定分配的利润
退还公司；给公司造成损失的，股东及负有责任的董事、**管理人员应当承担
赔偿责任。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
**百九十三条 公司实施积极的利润分配政策，并严格遵守下列规定：
（一）利润分配原则
晋西车轴股份有限公司章程
公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合理
投资回报，在不影响公司的可持续经营能力及未来长远发展的前提下，应保持利
润分配的连续性和稳定性。公司董事会、审计委员会和股东会在对利润分配尤其
是现金分红事项的决策程序和机制以及对既定利润分配政策尤其是现金分红政策
作出调整的具体条件、决策程序和机制的决策和论证过程中，应当充分听取中小
股东的意见。
（二）利润分配的形式
公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合及其它符合法律法规规定的方
式分配利润，并且现金分红优先。具备现金分红条件的，公司应当采用现金分红
进行利润分配。
（三）利润分配的时间间隔
公司经营所得利润将首先满足公司经营需要，在满足公司正常生产经营资金
需求的前提下，公司一般按照年度进行利润分配，董事会也可以根据公司的资金
需求状况提议中期利润分配和现金分红。
（四）现金分红的具体条件
（1）公司累计可供分配利润为正值，当期可分配利润为正值且公司现金流可
以满足公司正常经营和持续发展的需求；
（2）公司无重大投资或重大资金支出等事项发生（募集资金项目除外）；
（3）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
分红比例可以**：
（1）当年经审计资产负债率（母公司）超过70%。
（2）公司在可预见的未来**时期内存在重大投资或重大资金支出安排等事
项（募集资金项目除外）。
（3）公司财务报告被审计机构出具非标准无保留意见；
（五）发放股票股利的条件
董事会认为公司具有成长性、每股净资产的摊薄、股票价格与公司股本规模
不匹配等真实合理因素，发放股票股利有利于公司全体股东整体利益，可以在满
晋西车轴股份有限公司章程
足上述现金股利分配之余，提出并实施股票股利分配预案。
（六）现金分红的比例
除公司经营环境或经营条件发生重大变化外，公司最近三年以现金方式累计
分配的利润不得少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。在满足上述现金股利
分配的情况下，公司可以采取股票股利方式分配股利。
公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈
利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规
定的程序，提出差异化的现金分红政策：
分红在本次利润分配中所占比例**应达到80%；
分红在本次利润分配中所占比例**应达到40%；
分红在本次利润分配中所占比例**应达到20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
现金分红在本次利润分配中所占比例为现金股利除以现金股利与股票股利之
和。
（七）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现
金红利，以偿还其占用的资金。
**百九十四条 公司利润分配和现金分红的决策程序和机制
（一）公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、
盈利水平、债务偿还能力、是否有重大资金支出安排和投资者回报等因素，制定
科学、合理的年度利润分配方案或中期利润分配方案；制定现金分红具体方案时，
应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和**比例，调整的条件及其决
策程序要求等事宜。
独立董事认为现金分红具体方案可能损害上市公司或者中小股东权益的，有
权发表独立意见。董事会对独立董事的意见未采纳或者未**采纳的，应当在董
事会决议中记载独立董事的意见及未采纳的具体理由，并披露。
（二）董事会提出的分红建议和制定的利润分配方案，应提交股东会审议。
晋西车轴股份有限公司章程
股东会对利润分配方案进行审议前，公司应当通过电话、传真、信函、电子邮件、
公司网站、互动平台等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充
分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
（三）公司召开年度股东会审议年度利润分配方案时，可审议批准下一年中
期现金分红的条件、比例上限、金额上限等。年度股东会审议的下一年中期分红
上限不应超过相应期间归属于上市公司股东的净利润。董事会根据股东会决议在
符合利润分配的条件下制定具体的中期分红方案。
（四）若公司外部经营环境发生重大变化，或现有的利润分配政策影响公司
可持续经营时，公司董事会可以根据内外部环境的变化向股东会提交修改利润分
配政策的方案并由股东会审议表决。公司董事会提出修改利润分配政策，应当以
股东利益为出发点，充分听取中小股东的意见，注重对投资者利益的保护，并在
提交股东会的利润分配政策修订议案中详细说明原因，修改后的利润分配政策不
得违反**证监会和证券交易所的有关规定。
董事会提出的利润分配政策、利润分配政策修订议案需经董事会过半数以上
表决通过。
审计委员会应当对董事会制订或修改的利润分配政策进行审议，并经过半数
以上审计委员会成员通过，审计委员会同时应对董事会和管理层执行利润分配（现
金分红）政策和股东回报规划的情况，以及董事会、股东会关于利润分配的决策、
披露程序进行有效监督。
上述现金分红政策的调整或变更应提交股东会审议，并由出席股东会股东所
持表决权的2/3以上通过。
（五）公司应当在定期报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，说
明是否符合本章程的规定或股东会决议的要求，分红标准和比例是否明确和清晰，
相关决策程序和机制是否**，公司未进行现金分红的，应当披露具体原因，以
及下一步为增强投资者回报水平拟采取的举措等，中小股东是否有充分表达意见
和诉求的机会，其合法权益是否得到充分保护等。对现金分红政策进行调整或者
变更的，还应当对调整或者变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。
**百九十五条 公司股东会对利润分配方案作出决议后，或者公司董事会
根据年度股东会审议通过的下一年中期分红条件和上限制定具体方案后，须在2个
晋西车轴股份有限公司章程
月内完成股利（或者股份）的派发事项。
**百九十六条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或
者转为增加公司注册资本。
公积金弥补公司亏损，先使用任意公积金和法定公积金；仍不能弥补的，可
以按照规定使用资本公积金。
法定公积金转为增加注册资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司
注册资本的25%。
第二节 内部审计
**百九十七条 公司实行内部审计制度，明确内部审计工作的领导体制、
职责权限、人员配备、经费保障、审计结果运用和责任追究等。
公司内部审计制度经董事会批准后实施，并对外披露。
**百九十八条 公司内部审计机构对公司业务活动、风险管理、内部控制、
财务信息等事项进行监督检查。
**百九十九条 内部审计机构向董事会负责。
内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息监督检查
过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内部审计机构发现相关重大问题或者
线索，应当立即向审计委员会直接报告。
第二百条 公司内部控制评价的具体组织实施工作由内部审计机构负责。公
司根据内部审计机构出具、审计委员会审议后的评价报告及相关资料，出具年度
内部控制评价报告。
第二百零一条 审计委员会与会计师事务所、**审计机构等外部审计单位
进行沟通时，内部审计机构应积极配合，提供必要的支持和协作。
第二百零二条 审计委员会参与对内部审计负责人的考核。
第三节 会计师事务所的聘任
第二百零三条 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报表
晋西车轴股份有限公司章程
审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，可以续聘。
第二百零四条 公司聘用、解聘会计师事务所，由股东会决定。董事会不得
在股东会决定前委任会计师事务所。
第二百零五条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、
会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第二百零六条 会计师事务所的审计费用由股东会决定。
第二百零七条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前20天事先通知
会计师事务所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所
陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东会说明公司有无不当情形。
第二百零八条 公司实行总法律顾问制度，设总法律顾问1名，发挥总法律顾
问在经营管理中的法律审核把关作用，推进公司依法经营、合规管理。
第九章 通知和公告
**节 通 知
第二百零九条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）本章程规定的其他形式。
第二百一十条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有
相关人员收到通知。
第二百一十一条 公司召开股东会的会议通知，以公告方式进行。
第二百一十二条 公司召开董事会的会议通知，以邮件或专人送出方式进行。
第二百一十三条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或
者盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局
之日起第五个工作日为送达日期；公司通知以公告方式送出的，**次公告刊登
日为送达日期。
晋西车轴股份有限公司章程
第二百一十四条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该
等人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二百一十五条 公司除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露
所有可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东
有平等的机会获得信息。
第二节 公 告
第二百一十六条 公司指定上海证券交易所网站（网址：www.sse.com.cn）和
至少一份符合**证监会规定条件的媒体为刊登公司公告和其他需要披露信息的
媒体。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
**节 合并、分立、增资和减资
第二百一十七条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并
设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第二百一十八条 公司合并支付的价款不超过本公司净资产10%的，可以不经
股东会决议，但本章程另有规定的除外。
公司依照前款规定合并不经股东会决议的，应当经董事会决议。
第二百一十九条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负
债表及财产清单。公司自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在
报纸上或者**企业信用信息公示系统公告。
债权人自接到通知之日起30日内，未接到通知的自公告之日起45日内，可以
要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第二百二十条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司
或者新设的公司承继。
第二百二十一条 公司分立，其财产作相应的分割。
晋西车轴股份有限公司章程
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司自作出分立决议之日起10
日内通知债权人，并于30日内在报纸上或者**企业信用信息公示系统公告。
第二百二十二条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，
公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第二百二十三条 公司减少注册资本，将编制资产负债表及财产清单。
公司自股东会作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内
在报纸上或者**企业信用信息公示系统公告。债权人自接到通知之日起30日内，
未接到通知的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减少注册资本，应当按照股东持有股份的比例相应减少出资额或者股份，
法律或者本章程另有规定的除外。
第二百二十四条 公司依照本章程**百九十六条第二款的规定弥补亏损
后，仍有亏损的，可以减少注册资本弥补亏损。减少注册资本弥补亏损的，公司
不得向股东分配，也不得免除股东缴纳出资或者股款的义务。
依照前款规定减少注册资本的，不适用本章程第二百二十三条第二款的规定，
但应当自股东会作出减少注册资本决议之日起30日内在报纸上或者**企业信用
信息公示系统公告。
公司依照前两款的规定减少注册资本后，在法定公积金和任意公积金累计额
达到公司注册资本50%前，不得分配利润。
第二百二十五条 违反《公**》及其他相关规定减少注册资本的，股东应
当退还其收到的资金，减免股东出资的应当恢复原状；给公司造成损失的，股东
及负有责任的董事、**管理人员应当承担赔偿责任。
第二百二十六条 公司为增加注册资本发行新股时，股东不享有优先认购权，
本章程另有规定或者股东会决议决定股东享有优先认购权的除外。
第二百二十七条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，依法向公司登
记机关办理变更登记；公司解散的，依法办理公司注销登记；设立新公司的，依
法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第二百二十八条 公司因下列原因解散：
晋西车轴股份有限公司章程
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，
通过其他途径不能解决的，持有公司10%以上表决权的股东，可以请求人民法院解
散公司。
公司出现前款规定的解散事由，应当在10日内将解散事由通过**企业信用
信息公示系统予以公示。
第二百二十九条 公司有本章程第二百二十八条第（一）项、第（二）项情
形，且尚未向股东分配财产的，可以通过修改本章程或者经股东会决议而存续。
依照前款规定修改本章程或者股东会作出决议的，须经出席股东会会议的股
东所持表决权的2/3以上通过。
第二百三十条 公司因本章程第二百二十八条第（一）项、第（二）项、第
（四）项、第（五）项规定而解散的，应当清算。董事为公司清算义务人，应当
在解散事由出现之日起15日内组成清算组进行清算。
清算组由董事组成，但是本章程另有规定或者股东会决议另选他人的除外。
清算义务人未及时履行清算义务，给公司或者债权人造成损失的，应当承担
赔偿责任。
第二百三十一条 清算组成立后，董事会、总经理的职权立即停止。清算期
间，公司存续，但公司不得开展与清算无关的经营活动。
第二百三十二条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）分配公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
晋西车轴股份有限公司章程
第二百三十三条 清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内
在报纸上或者**企业信用信息公示系统公告。债权人应当自接到通知之日起30
日内，未接到通知的自公告之日起45日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当
对债权进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第二百三十四条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，
应当制订清算方案，并报股东会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，
缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不得开展与清算无关的经营活动。
公司财产在未按前款规定清偿前，将不会分配给股东。
第二百三十五条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，
发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请破产清算。
人民法院受理破产申请后，清算组应当将清算事务移交给人民法院指定的破
产管理人。
第二百三十六条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东会或
者人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记。
第二百三十七条 清算组成员履行清算职责，负有忠实义务和勤勉义务。
清算组成员怠于履行清算职责，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任；因故
意或者重大过失给债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二百三十八条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破
产清算
第十一章 修改章程
第二百三十九条 有下列情形之一的，公司将修改章程：
（一）《公**》或者有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改
后的法律、行政法规的规定相抵触的；
晋西车轴股份有限公司章程
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致的；
（三）股东会决定修改章程的。
第二百四十条 股东会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报
主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第二百四十一条 董事会依照股东会修改章程的决议和有关主管机关的审批
意见修改本章程。
第二百四十二条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予
以公告。
第十二章 附 则
第二百四十三条 释义：
（一）控股股东，是指其持有的股份占股份有限公司股本总额超过50%的股东；
或者持有股份的比例虽然未超过50%，但其持有的股份所享有的表决权已足以对股
东会的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配
公司行为的自然人、法人或者其他组织。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、**管理人员与
其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。
但是，**控股的企业之间不仅因为同受**控股而具有关联关系。
第二百四十四条 本章程所称“以上”、“以内”都含本数；“过”、“以
外”、“低于”、“多于”不含本数。
第二百四十五条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百四十六条 本章程附件包括股东会议事规则和董事会议事规则。
第二百四十七条 本章程自公布之日起施行。本章程未尽事宜，按照**有
关法律、法规的规定执行；如与**日后颁布的法律、法规相抵触时，按照**
有关法律、法规的规定执行。
