证券代码：601988 证券简称：**银行 公告编号：临 2025-025
**银行股份有限公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在**虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担法律责任。
**银行股份有限公司（简称“本行”
）于 2025 年 3 月 30 日在
北京以现场表决方式召开监事会会议，会议通知通过书面及电子邮件
方式送达至本行所有监事。会议应出席监事 4 名，实际亲自出席监事
份有限公司章程》
（简称“《公司章程》
”）的相关规定。经半数以上监
事共同推举，本次会议由贾祥森监事主持，出席会议的监事审议并以
记名方式投票表决通过了如下议案：
根据《中华人民共和国公**》
《中华人民共和国证券法》
《上市
公司证券发行注册管理办法》《 第
九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六
十条有关规定的适用意见――证券期货法律适用意见第 18 号》等相
关法律、法规和规范性文件的规定，本行经逐项自查论证，认为本行
符合关于向特定对象发行 A 股股票的上述规定，具备向特定对象发
行 A 股股票的条件。
表决情况：四票同意，零票反对，零票弃权。
根据《中华人民共和国公**》
《中华人民共和国证券法》
《上市
公司证券发行注册管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，
本行拟定了向特定对象发行 A 股股票（简称“本次发行”
）的方案。
本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值人
民币 1.00 元。
表决情况：四票同意，零票反对，零票弃权。
本次发行将采取向特定对象发行股票的方式。本行将在取得**
证券监督管理委员会（简称“**证监会”
）同意注册的批复后，在
有效期内择机发行。
表决情况：四票同意，零票反对，零票弃权。
本次发行的募集资金规模不超过人民币 1,650 亿元（含本数），在
扣除相关发行费用后将**用于增加本行的核心**资本。募集资金
规模以经相关监管机构**审核批准的发行方案为准。
表决情况：四票同意，零票反对，零票弃权。
本次发行对象为中华人民共和国财政部。发行对象已与本行签订
了附条件生效的股份认购协议，拟以现金方式全额认购本次发行的股
票。发行对象不构成本行的关联方。
表决情况：四票同意，零票反对，零票弃权。
本次发行的定价基准日为本行审议通过本次发行的董事会决议
公告之日。本次发行股票的价格为 6.05 元/股，发行价格不低于定价
基准日前 20 个交易日（不含定价基准日）本行 A 股股票交易均价的
交易总量。若在该 20 个交易日内发生因除权、除息事项引起股价调
整的情形，则对调整前交易日的交易价按经过相应除权、除息调整后
的价格计算。
若本行股票在本次发行定价基准日至发行日期间，发生派息、送
股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，则本次发行价格将相应
调整。具体调整公式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送股或转增股本：P1=P0/(1 N)
两项同时实施：P1=(P0-D)/(1 N)
其中，P1 为调整后发行价格，P0 为调整前发行价格，D 为每股派
发现金股利，N 为每股送股或转增股本数。
在定价基准日至发行日期间，如有关法律法规及规范性文件或中
国证监会对发行价格、定价方式等事项进行政策调整并适用于本次发
行的，则本次发行的每股发行价格将做相应调整。
表决情况：四票同意，零票反对，零票弃权。
本次发行的股份数量为募集资金规模除以前述发行价格得到的
股份数量，发行股份数量计算至个位数，小数点后位数舍掉，不足一
股的部分对应的金额计入本行资本公积。本次发行股票的数量为
若本行股票在本次董事会决议公告日至发行日期间有派息、送股、
资本公积转增股本等除权、除息事项导致发行价格变化的，本次发行
股票的数量将相应调整。**证监会同意注册后，**发行数量将由
本行股东大会授权董事会或董事会授权人士根据相关规定与本次发
行的保荐机构（主承销商）协商确定。
如本次发行拟募集资金总额或发行股份总数因监管政策变化或
审核注册文件的要求等情况予以调整的，则募集资金总额及发行股份
总数将按照有关部门的要求做相应调整。
表决情况：四票同意，零票反对，零票弃权。
根据**证监会、**金融监督管理总局（简称“金融监管总局”
）
及上海证券交易所（简称“上交所”）的有关规定，发行对象所认购
的本次发行的股份在限售期内不得转让，限售期为自取得股权之日
（指本次发行的股份在**证券登记结算有限责任公司上海分公司
完成登记之日）起五年。相关监管机构对于发行对象所认购股份限售
期及到期转让股份另有规定的，从其规定。发行对象所认购股份因本
行分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份，亦应
遵守上述股份限售安排。若限售期与相关监管机构的**监管意见不
相符，将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。
发行对象所认购股份在上述限售期届满后，其转让和交易依照届
时有效的法律、法规以及**证监会、金融监管总局和上交所的有关
规定执行。
表决情况：四票同意，零票反对，零票弃权。
本次发行的 A 股股票将在上交所上市交易。
表决情况：四票同意，零票反对，零票弃权。
本次发行前的**未分配利润由本次发行完成后的新老股东按
照所持本行股份比例共享。
表决情况：四票同意，零票反对，零票弃权。
本次发行的决议自本行股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
表决情况：四票同意，零票反对，零票弃权。
本次发行方案尚需金融监管总局批准、上交所审核通过，并经中
国证监会同意注册后方可实施，将以前述监管机构**审批通过的方
案为准。
报告
表决情况：四票同意，零票反对，零票弃权。
表决情况：四票同意，零票反对，零票弃权。
可行性报告
表决情况：四票同意，零票反对，零票弃权。
报、填补措施及相关主体承诺事项
表决情况：四票同意，零票反对，零票弃权。
认购协议》
表决情况：四票同意，零票反对，零票弃权。
表决情况：四票同意，零票反对，零票弃权。
划
表决情况：四票同意，零票反对，零票弃权。
监事会对本次发行的相关事项发表如下书面审核意见：
《中华人民共和国证券法》
《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规、规范性文件规定的
向特定对象发行 A 股股票的**和条件。
国银行股份有限公司向特定对象发行 A 股股票预案》
《关于**银行
股份有限公司向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告》
《**
银行股份有限公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性报
告》等相关文件符合法律法规及规范性文件的规定，其所披露的信息
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
以及本行的整体发展规划。本次发行的募集资金用途符合本行实际情
况，具有必要性和可行性，符合本行和全体股东的利益。
分析并提出了具体的填补即期回报措施，相关主体对本次发行摊薄即
期回报填补措施能够得到切实履行作出了相关承诺，有利于保障投资
者合法权益，不存在损害本行或中小股东利益的情形。
及战略发展需要，符合《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规
定，有利于保护本行和中小股东合法权益。
股东回报规划》能够实现对投资者的合理投资回报、保障投资者的长
远利益并兼顾本行的可持续发展，有利于保护投资者合法权益，符合
有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害本行
或中小股东利益的情形。
综上，监事会同意本次发行的相关事项，同意将本次发行的相关
事项提交本行股东大会进行审议。
特此公告
**银行股份有限公司监事会
二�二五年三月三十日
