闻泰科技股份有限公司投资者关系管理制度
（2025年5月修订）
**章 总则
**条 为加强闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜
在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解和
认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良性互动关系，进一步完善公司治理
结构。根据《中华人民共和国公**》《中华人民共和国证券法》《上市公司投
资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上
市公司自律监管指引**号――规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及
《闻泰科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，结合本公司
实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第四条 投资者关系管理的目的：
（一）通过信息披露加强公司与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了
解与认同，形成尊重投资者的企业文化；
（二）促进公司诚信自律、规范运作；
（三）提高公司透明度，完善公**人治理结构。
第五条 投资者关系管理的对象包括：
（一）投资者（包括机构投资者、个人投资者和潜在投资者）；
（二）证券分析人员；
（三）财经媒体和其他相关媒体。
第二章 投资者关系管理的内容和方式
第六条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营
方针等；
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第七条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过
公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用
**投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股
东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资
者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清
除影响沟通交流的障碍性条件。
第八条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的
专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资
者反馈。公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或者咨询
电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。
第九条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设
投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更
新投资者关系管理相关信息。
公司应当积极利用**投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性
网络基础设施开展投资者关系管理活动。
第十条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈
沟通。
公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未
公开的重大事件信息。
第十一条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回
答问题并听取相关意见建议。
第十二条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和
公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、
完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十三条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别
是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和**管
理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟
通，广泛征询意见。
第十四条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照**证监会、证券交
易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。
第十五条 存在下列情形的，公司应当按照**证监会、证券交易所的有关
规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件的；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或者质疑的；
（五）公司在年度报告披露后按照**证监会和上海证券交易所相关要求应
当召开年度报告业绩说明会的；
（六）其他按照**证监会、上海证券交易所相关要求应当召开投资者说明
会的情形。
第十六条 参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总裁）、
财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书。公司董事会秘书为投资者说明会
的具体负责人，具体负责制定和实施召开投资者说明会的工作方案。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。投资者说
明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的应当通过网络等渠道进行
直播。
第十七条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，
公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。
第十八条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法
处理、及时答复投资者。
第十九条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以
及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第二十条 公司董事会秘书为投资者关系管理工作的主要责任人，日常事务
由董事会办公室具体负责。公司及其控股股东、实际控制人、董事、**管理人
员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
第二十一条 公司董事、**管理人员对公司和全体投资者承担诚信职责
和义务，应当严格遵守其公开作出的承诺，忠实、诚信、勤勉地履行职责，维护
公司利益，以公司和全体股东的**利益为行为准则，在其职责范围内行使权利。
第二十二条 公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、**管理人
员及相关人员进行投资者关系管理的系统培训，增强其对相关法律法规、证券交
易所相关规定和公司规章制度的理解。
第二十三条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司、分公司、
各全资/控股子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书实施投资者关系管理
工作。
第二十四条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十五条 上市公司需要设立或者指定专职部门，配备专门工作人员，
负责开展投资者关系管理工作。
第二十六条 上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、**管理人员
和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
第二十七条 投资者关系管理从业人员面对的是公司投资者，是公司对外
发布信息和树立公司整体形象的窗口，应具备以下任职素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）**了解公司以及公司所处行业的情况。
第二十八条 公司可根据需要，在适当的时候选择适当的新闻媒体发布信
息。
第二十九条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，不得以
新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
第三十条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构及个人、
从事证券投资的机构及个人（以下简称“调研机构及个人”）的调研时，应当妥
善开展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
第三十一条 公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内
幕交易或者其他违法违规行为。
第三十二条 公司控股股东、实际控制人、董事、**管理人员及其他员
工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加调研。
第三十三条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公
司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，还应当要求调研机构及个人出
具单位证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺书。
承诺书至少应当包括下列内容：
（一）不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外
的人员进行沟通或者问询；
（二）**露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前
知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第三十四条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调
研的人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件时，可以对调研过程进行录音录
像。
第三十五条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信
息被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投
资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。
公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，
对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重
大信息的，应当立即向上海证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在
公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议
他人买卖公司股票及其衍生品种。
第三十六条 对于重大的尚未**息，公司应避免以媒体采访及其他新
闻报道的形式披露相关信息。在未进行正式披露之前，应避免向新闻媒体提供相
关信息或细节。
第四章 附则
第三十七条 本制度未尽事宜，按照**有关法律、法规和公司章程等相
关规定执行。
第三十八条 本制度由公司董事会负责解释。
第三十九条 本制度经公司董事会审议通过，自董事会通过之日起生效。
闻泰科技股份有限公司
