河北科力汽车装备股份有限公司 信息披露管理制度
河北科力汽车装备股份有限公司
**章 总 则
**条 为规范河北科力汽车装备股份有限公司（以下简称“公司”）及相
关义务人的信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据
《中华人民共和国公**》（以下简称“《公**》”）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称“《证券法》”）、**证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号――创业板上市公司规范运作》、
《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号――信息披露事务管理》（以下简称
“《自律监管指引第 5 号》”）等法律、法规和部门规章以及《河北科力汽车装
备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情
况，制定本制度。
第二条 本制度中提及“信息”系指所有对公司股票及其衍生品种交易价
格或者投资决策可能产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息（以
下亦简称为“重大信息”、“重大事件”或者“重大事项”）；本制度中提及“披
露”系指公司或者相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规章、规范性文
件、《上市规则》及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）其他相关规定在符
合条件媒体（深交所网站和符合**证监会规定条件的媒体的统称）上公告信息，
并送达证券监管部门备案。
第三条 本制度所称“信息披露义务人”，是指公司及其董事、**管理人
员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等
自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和**
证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
信息披露事务管理部门为负责公司信息披露的常设机构。公司指定董事会秘
书具体负责信息披露工作，除董事会秘书外的其他董事、**管理人员和其他相
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关人员，非经董事会书面授权并遵守《上市规则》及《自律监管指引第 5 号》等
有关规定，不得对外发布**公司未公开重大信息。
第二章 信息披露的基本原则及一般规定
第四条 公司信息披露的基本原则：公司及相关信息披露义务人应当根据法
律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》及深交所其他相关规定，
及时、公平地披露所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生
较大影响的信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，
不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
除依法需要披露的信息外，公司及相关信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得
误导投资者。信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信
息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披
露。已披露的信息发生重大变化，有可能影响投资决策的，应当及时披露进展公
告，直至该事项**结束。信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公
司证券及其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等其他违
法违规行为。
公司及相关信息披露义务人按照前款规定披露信息的，在发生类似事件时，
应当按照同一标准予以披露。
第五条 公司的董事、**管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露
的信息真实、准确、完整、及时、公平。不能保证披露的信息内容真实、准确、
完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
第六条 本制度所称真实，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当
以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有
虚假记载和不实陈述。
第七条 本制度所称准确，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当
使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含
有**宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。
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公司披露预测性信息及其他涉及公司未**营和财务状况等信息时，应当合
理、谨慎、客观，并充分披露相关信息所涉及的风险因素，以明确的警示性文字
提示投资者可能出现的风险和不确定性。
第八条 本制度所称完整，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当
内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
第九条 本制度所称及时，是指公司及相关信息披露义务人应当在《上市规
则》规定的期限内披露重大信息。
第十条 本制度所称公平，是指公司及相关信息披露义务人应当同时向所有
投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得实行
差别对待政策，不得提前向特定对象单独披露、透露或者泄露未公开重大信息。
第十一条 公司信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集
说明书、上市公告书、收购报告书等。
公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、**管理人员、收购人、资产
交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并**履行。
公司及相关信息披露义务人应当通过深交所上市公司网上业务专区和深交
所认可的其他方式，将公告文稿和相关备查文件及时报送深交所，报送文件应当
符合深交所要求。
公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文
文本，同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两
种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第十二条 公司依法披露的信息应当通过符合条件媒体对外披露，同时将其
置备于公司住所、深交所，供社会公众查阅。
公司未能按照既定时间披露，或者在符合条件媒体披露的文件内容与报送深
交所登记的文件内容不一致的，应当立即向深交所报告并披露。
信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地
证监局。
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第十三条 公司披露的信息应当前后一致，财务信息应当具有合理的勾稽关
系，非财务信息应当能相互印证，不存在矛盾。如披露的信息与已披露的信息存
在重大差异的，应当充分披露原因并作出合理解释。
公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部控制等相关制
度。
第十四条 公司及相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路演、
接受投资者调研等形式，与特定对象沟通时，不得提供公司未公开重大信息。公
司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件，涉及未公开重大信息的，应当依
照深交所的相关规则进行披露。
第十五条 公司及相关信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等其
他形式代替信息披露或者泄露未公开重大信息。公司及相关信息披露义务人确有
需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、媒体专访、公司网站、网络自媒体
等方式对外发布应披露的信息，但公司应当于下一交易时段开始前披露相关公告。
第十六条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信
息涉及**秘密或者其他因披露可能导致违反**保密规定、管理要求的事项，
应当豁免披露。公司及相关信息披露义务人应当遵守**保密法律制度，履行保
密义务，不得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等**形式
泄露**秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。
公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信息
（以下统称“商业秘密”），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以
暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能
侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
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公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列情形之一
的，应当及时披露，并说明该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程序以
及未披露期间相关内幕信息知情人买卖上市公司股票情况等：
（一）暂缓、豁免披露原因已**；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
公司及相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取
有效措施防止暂缓或者豁免披露的信息泄露。
公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责
登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。
第十七条 公司及相关信息披露义务人适用深交所相关信息披露要求，可能
导致其难以反映经营活动的实际情况、难以符合行业监管要求或者公司注册地有
关规定的，可以向深交所申请调整适用，但应当说明原因和替代方案。
深交所认为不应当调整适用的，公司及相关信息披露义务人应当执行深交所
相关规定。
第十八条 公司控股子公司发生《上市规则》及本制度规定的重大事项，视
同公司发生的重大事项，适用《上市规则》及本制度的规定。公司参股公司发生
《上市规则》及本制度规定的重大事项，原则上按照公司在该参股公司的持股比
例计算相关数据适用《上市规则》及本制度的规定；公司参股公司发生的重大事
项虽未达到《上市规则》及本制度规定的标准但可能对公司股票及其衍生品种交
易价格或者投资决策产生重大影响的，应当参照本制度的规定履行信息披露义务。
第十九条 公司发生的或者与之有关的事件没有达到《上市规则》规定的披
露标准，或者《上市规则》没有具体规定，但深交所或者公司董事会认为该事件
对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照《上市规
则》及时披露。
第三章 信息披露的管理与职责
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第二十条 信息披露工作由公司董事会统一领导和管理。公司董事和董事会、
审计委员会成员和审计委员会、**管理人员等履行如下信息披露职责：
（一）董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任。董事会秘书负责组织
和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒
体对公司的报道并主动求证报道的真实情况，办理公司信息对外公布等相关事宜。
董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和**管理人员相关
会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。董
事会秘书需了解重大事件的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子公司）及
人员应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供
相关资料。
（二）董事和董事会、审计委员会成员和审计委员会、**管理人员应当配
合董事会秘书信息披露相关工作，为董事会秘书和信息披露事务管理部门履行职
责提供工作便利，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工
作，董事会、审计委员会和公司管理层应当建立有效机制，确保董事会秘书能够
**时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或
者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料；**管理
人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露
事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
董事还应当及时关注媒体对公司的报道，发现与公司实际情况不符、可能或
者已经对公司股票及其衍生品种交易或者投资决策产生较大影响的，应当及时向
有关方面了解情况，督促公司查明真实情况并做好信息披露工作，必要时应当向
深交所报告。
当市场出现有关公司的传闻时，董事会应当针对传闻内容是否属实、结论能
否成立、传闻的影响、相关责任人等事项进行认真调查、核实，调查、核实传闻
时应当尽量采取书面函询或者委托律师核查等方式进行。董事会调查、核实的对
象应当为与传闻有重大关系的机构或者个人，例如公司股东、实际控制人、行业
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协会、主管部门、公司董事、**管理人员、公司相关部门、参股公司、合作方、
媒体、研究机构等。
（三）董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现
问题的，应当及时改正。
（四）审计委员会应当对公司董事、**管理人员履行信息披露职责的行为
进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进
行调查并提出处理建议。
第二十一条 董事会秘书履行以下与信息披露有关的职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时
向深交所报告并公告；
（三）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深交所问询；
（四）组织董事、**管理人员进行证券法律法规和深交所相关规则的培训，
协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（五）有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和**管理人员相关
会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件；
（六）《公**》、《证券法》、**证监会及深交所要求履行的其他职责。
第二十二条 公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书工作和履行有关
信息披露职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履
行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务负有的责任。
第二十三条 公司证券部为信息披露管理工作的日常工作部门，由董事会秘
书直接领导。
第二十四条 公司各部门以及各分公司、子公司的负责人是本部门及本公司
的信息披露责任人，同时各部门以及各子公司应当指定专人作为指定联络人，负
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责向证券部或董事会秘书报告信息。
公司各部门以及各子公司的负责人应当督促本部门或公司严格执行本制度
规定的信息披露管理和报告制度，确保本部门或公司发生的应予披露的重大信息
及时通报给证券部或董事会秘书。
第二十五条 公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当
按照有关规定履行信息披露义务，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事项，
主动配合公司做好信息披露工作。
第四章 信息披露的内容与标准
**节 定期报告
第二十六条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报
告。凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公司应
当聘请会计师事务所进行审计：
（一）拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金
转增股本或者弥补亏损的；
（二）**证监会或者深交所认为应当进行审计的其他情形。
季度报告中的财务资料无须审计，但**证监会或者深交所另有规定的除外。
第二十七条 公司按照**证券监管部门规定的时间和要求编制完成定期
报告并公告。公司定期报告的内容、披露时间依从《管理办法》、《上市规则》
的有关规定。
公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内披露年度报告，在每个会计年
度的上半年结束之日起 2 个月内披露半年度报告，在每个会计年度的前 3 个月、
前 9 个月结束后的一个月内披露季度报告。
公司**季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间。
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公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应及时向深交所报告，并公告
不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的**期限。
第二十八条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前十大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、**管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）**证监会和深交所规定的其他事项。
第二十九条 半年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股情
况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）**证监会和深交所规定的其他事项。
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第三十条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过
的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委
员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
公司董事会应当确保公司定期报告按时披露。定期报告未经董事会审议、董
事会审议未通过或者因故无法形成有关董事会决议的，公司应当披露具体原因和
存在的风险、董事会的专项说明。
第三十一条 公司董事、**管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，
说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规、**证监会和深交所的
规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、**管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者
有异议的，应当在书面意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披
露的，董事、**管理人员可以直接申请披露。
董事、**管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，异议理由
应当明确、具体，与定期报告披露内容具有相关性，其保证定期报告内容的真实
性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第三十二条 公司的董事、**管理人员，不得以**理由拒**公司定期
报告签署书面意见，影响定期报告的按时披露。
公司董事、**管理人员不得委托其他董事、**管理人员代为签署书面确
认意见。
第三十三条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时根
据《上市规则》及其他相关规定进行业绩预告。
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第三十四条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券
及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第三十五条 公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公
司应当按照**证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号――非
标准审计意见及其涉及事项的处理》(以下简称“第 14 号编报规则”)的规定，
在报送定期报告的同时向深交所提交下列文件；
（一）董事会针对该审计意见涉及事项所出具的符合第 14 号编报规则要求
的专项说明，包括董事会及其审计委员会对该事项的意见以及所依据的材料；
（二）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的符合第 14 号编报规则
要求的专项说明；
（三）**证监会和深交所要求的其他文件。
第三十六条 公司最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否
定或者无法表示意见的审计报告，应当于其后披露的**半年度报告和三季度报
告中说明导致否定或者无法表示意见的情形是否已经**。
第三十七条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或者虚假记
载被责令改正，或者经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出相
应决定时，及时予以披露，并按照**证监会《公开发行证券的公司信息披露编
报规则第 19 号――财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求更正及披露。
第三十八条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的，
应当在会计年度结束之日起一个月内进行预告（以下简称“业绩预告”）：
（一）净利润为负；
（二）净利润实现扭亏为盈；
（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，
且按照《上市规则》第 10.3.2 条规定扣除后的营业收入低于 1 亿元；
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（五）期末净资产为负值；
（六）深交所认定的其他情形。
第三十九条 公司在定期报告披露前向**有关机关报送未公开的定期财
务数据，预计无法保密的，应当及时披露业绩快报。
公司在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍
生品种交易异常波动的，应当及时披露业绩快报。
第四十条 公司董事会预计实际业绩或者财务状况与已披露的业绩预告或
业绩快报差异较大的，应当及时披露修正公告。
第二节 临时报告
第四十一条 公司披露的除定期报告以外的其他公告为临时报告。临时报告
应当由公司董事会发布并加盖董事会公章向深交所报备。
第四十二条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状
态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
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（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、**拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者**业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、**管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被**证监会立案调查或者受到**证监会行政处罚，或者
受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、**管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者总经理外的公司其他董事、**管理人员因身体、工
作安排等原因无**常履行职责达到或者预计达到 3 个月以上，或者因涉嫌违法
违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）**证监会、深交所规定或公司认定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第四十三条 公司变更公司名称、股票简称、《公司章程》、注册资本、注
册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
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第四十四条 公司应当在涉及的重大事项**触及下列任一时点后及时履
行披露义务：
（一）董事会作出决议时；
（二）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时；
（三）公司（含任一董事或者**管理人员）知悉或者理应知悉重大事项发
生时；
（四）筹划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司股票及其衍生品种交易
异常波动时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第四十五条 公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当分阶段披露进展情
况，及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果不确定为由不予披露。
第四十六条 已披露的重大事项发生重大变化，可能对公司证券及其衍生品
种交易价格或投资决策产生较大影响的，公司应当及时披露进展公告。
第四十七条 公司控股子公司发生本制度第四十二条规定的重大事件，可能
对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
第四十八条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应当依法履行报告、
公告义务，披露权益变动情况。
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第四十九条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒
体关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
第五十条 公司证券及其衍生品种交易被**证监会或者深交所认定为异
常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，
并及时披露。
第五十一条 信息披露的格式，按**证监会和深交所的有关规定执行。
第五章 信息披露的程序
第五十二条 公司定期报告编制、审议、披露程序：
（一）董事会秘书、财务负责人组织相关部门认真学习**证监会、深交所
关于编制定期报告的准则、通知及相关文件，共同研究编制定期报告**注意的
问题；
（二）董事会秘书、财务负责人根据公司董事会安排，与深交所洽商预定定
期报告的披露时间，据此制定定期报告编制的工作时间表，由证券部发至公司相
关部门及所属子公司；
（三）总经理、董事会秘书、财务负责人负责组织相关部门和人员在规定时
间内编制完成定期报告草案，由董事会秘书在董事会会议召开前 10 日送达公司
董事审阅；
（四）财务负责人负责协调董事会审计委员会与会计师事务所沟通财务报告
审计事项；
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（五）董事会审计委员会应当对定期报告中的财务信息进行事前审核，经全
体成员过半数同意后提交董事会审议，董事长负责召集和主持董事会会议就定期
报告形成决议，公司董事、**管理人员对定期报告签署书面确认意见；
（六）董事会秘书负责按照**证监会、深交所的有关规定，将定期报告报
深交所审核并作披露。
第五十三条 公司股东会、董事会决议公告编制、审核、披露程序：
涉及股东会决议、董事会会议决议的拟披露文稿，由公司证券部编制，董事
会秘书审稿，在履行相关审议程序后，由董事长核签后对外披露。
第五十四条 公司重大事件、临时报告的传递、审核和披露程序：
（一）董事、**管理人员知悉重大事件发生时，应当立即报告董事长，同
时告知董事会秘书，董事长接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会
秘书组织临时报告的披露工作；
（二）公司各部门及各子公司负责人应及时向董事会秘书或证券部报告与本
部门、本公司相关的未公开重大信息；
（三）董事会秘书组织协调公司相关各方起草临时报告披露文稿，公司董事、
**管理人员、各部门及下属子公司负责人应积极配合董事会秘书做好信息披露
工作；
（四）对于需要提请股东会、董事会等审批的重大事项，董事会秘书及证券
部应协调公司相关各方积极准备相关议案，于法律法规及《公司章程》规定的期
限内送达公司董事或股东审阅；
（五）董事会秘书对临时报告的合规性进行审核。对于需履行公司内部相应
审批程序的拟披露重大事项，由公司依法召集的股东会、董事会按照法律法规及
《公司章程》的规定作出书面决议；
（六）经审核的临时报告由董事会秘书签发，或于必要时由董事会秘书请示
董事长后予以签发。
就上述公司重大事项的报告、传递、审核、披露等程序还应参照公司相关重
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大信息内部报告制度的规定执行。
第五十五条 公司定期报告和临时报告经深交所登记后应当在符合条件媒
体和公司网站上披露。
除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证券公司、证券服务机构外，公司
不得委托其他公司或者机构代为编制或者审阅信息披露文件。公司不得向证券公
司、证券服务机构以外的公司或者机构咨询信息披露文件的编制、公告等事项。
第五十六条 对证券监管部门所指定的披露事项，公司各部门、所属子公司
应积极配合证券部在规定时间内完成。
第五十七条 为保证信息披露的及时、准确，公司各部门、所属子公司应当
定期（至少每个季度末）与证券部沟通反馈重大经营事项。
第六章 股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度
第五十八条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务：
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或控制公司的
情况已发生或者拟发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与
公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、**拍卖、托管、设定信托或被依法限制表决权，或者出现
被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产、债务重组或业务重组；
（四）控股股东、实际控制人因经营状况恶化进入破产或解散程序；
（五）出现与控股股东、实际控制人有关传闻，对公司股票及其衍生品种交
易价格可能产生较大影响；
（六）控股股东、实际控制人受到刑事处罚，涉嫌违法违规被**证监会立
案调查或者受到**证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
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（七）控股股东、实际控制人涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机
关采取留置措施且影响其履行职责；
（八）控股股东、实际控制人涉嫌犯罪被采取强制措施；
（九）**证监会、深交所规定的其他可能对公司股票及其衍生品种交易价
格产生较大影响的情形。
前款规定情形出现重大变化或者进展的，控股股东或者实际控制人应当及时
通知公司、向深交所报告并予以披露。
实际控制人及其控制的其他企业与公司发生同业竞争或者同业竞争情况发
生较大变化的，应当说明是否对公司产生重大不利影响以及拟采取的解决措施等。
公司无法与实际控制人取得联系，或者知悉控股股东、实际控制人存在**
款所述情形的，应及时向深交所报告并予以披露。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第五十九条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人对涉及公司的未公
开重大信息应当采取严格的保密措施。对于需要披露的重大信息，应当**时间
通知公司并通过公司对外公平披露，不得泄露。一旦出现泄露应当立即通知公司，
并督促公司立即公告。
第六十条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对
象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第六十一条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人应当指定专人作为
证券事务信息指定联络人，及时向公司提供和更新有关信息。
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第六十二条 公司董事、**管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动
人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。
公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各
方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信
息披露义务。
第六十三条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第七章 所属子公司的信息披露
第六十四条 公司所属子公司指定信息披露联络人一名，负责所在企业与公
司证券部的联系，协助办理所在企业的信息披露。
第六十五条 子公司负责人对本公司信息披露负直接责任，信息披露联络人
具体经办信息披露的相关工作。
第六十六条 子公司信息披露的内容、标准、要求参照公司相关规定执行。
第六十七条 子公司经营、管理、财务等重大事项，在报告子公司董事会的
同时，应同时告知公司董事会秘书，并将由子公司负责人签字的重大事项报送资
料送交公司证券部。
第六十八条 子公司重大事项的传递、审核、披露程序参照相关重大信息内
部报告制度的规定执行。
第八章 信息披露的记录和资料的档案管理
第六十九条 公司董事会秘书应做好公司股东会、董事会会议的会议记录，
特别应完整记录公司董事、**管理人员就需披露的议案而发表的不同意见。公
司召开涉及信息披露的会议，应有专人记录会议情况，会议记录需由参会人员签
字的，须即时签字。
第七十条 涉及信息披露的股东会、董事会、审计委员会及其他会议的会议
决议，按规定应签名的参会人员应当及时在会议决议上签名。
第七十一条 证券部经深交所办理信息披露，应记录公告发布经办人姓名，
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经办时间及结果。
第七十二条 公司召开投资者见面会，接受股东问询、调研，应有专门的活
动记录，应当清楚记载活动的目的、主要交流谈话的内容等。
第七十三条 证券部安排专人负责信息披露文件、资料的档案管理。每次公
告发布后，应当完整收集公告资料入档保存。
需归档保存的信息披露文件范围为：公告文稿、公告呈批表；作为公告附件
的会议决议、合同、协议；各种证书、批文；报告、报表、各种基础资料；**
证监会和交易所指定的报刊媒体等载有公司公告的版页；接待投资者来访、调研
活动的记录。
第七十四条 入档留存的信息披露资料，按照公司档案管理制度进行管理，
非经同意，不得外传、查阅、复印。确需查阅、复印的，需有股东身份证明并由
董事会秘书同意，按公司相关规定办理查阅、复印手续。
第七十五条 董事会秘书对董事履行职责的行为进行书面记录，并作为公司
档案予以保存。
公司证券部对**管理人员履行职责的行为进行书面记录，并作为公司档案
予以保存。
第七十六条 公司按规定向**证监会及其派出机构、深交所及时报送信
息披露文件，并做好记录。
第九章 未**息的保密
第七十七条 信息披露的义务人及其他因工作关系接触到应披露的信息知
情人负有保密义务，对其知情的公司尚未披露的信息负有保密的责任，不得擅自
以**形式对外泄露公司有关信息。
第七十八条 信息披露的义务人应采取必要措施，在信息公开披露前将其控
制在**范围内，重大信息应当指定专人报送和保管。
第七十九条 公司董事、**管理人员或其他人员不得以**形式代表公司
或董事会向股东和媒体发布、披露公司未曾公开过的信息。公司预定披露的信息
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如出现提前泄露、市场传闻或证券交易异常，则公司应当立即披露预定披露的信
息。
第八十条 公司发生的所有重大事件在信息披露之前，有关知情者不得向新
闻界发布消息，也不得在内部刊物、网站上发布消息。公司有关部门向新闻界提
供的新闻稿和在内部刊物、网站上发表的新闻稿须提交公司董事会秘书审稿后发
表。
第八十一条 公司应当与董事、**管理人员以及核心技术人员、部门负责
人以及已经或将要了解公司未**息的人员签署保密协议，约定上述人员应当
对其了解和掌握的公司未**息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前
向第三人披露。
第八十二条 公司与特定对象进行信息沟通时，应按照规定与特定对象签署
承诺书，以明确该等特定对象在与公司进行信息沟通时的行为规范，以及对公司
未公开披露信息的保密义务。
第八十三条 公司应对公司内刊、网站、宣传性资料等进行严格管理，防止
在上述资料中泄漏未**息。
第八十四条 公司及相关信息披露义务人通过股东会、业绩说明会、分析师
会议、路演、接受投资者调研等形式，与特定对象沟通时，不得提供公司未公开
重大信息。
公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件，涉及未公开重大信息的，
应当依照本制度披露。
第八十五条 公司内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）公司及其董事、**管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董
事、**管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由
于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作
人员等。
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、**管理人员；公司
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控股股东、**大股东、实际控制人及其董事、监事、**管理人员；公司收购
人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、**管理
人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、**管理人员（如有）；因
职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、
证券登记结算机构、中介机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对
公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管
机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大
事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。
（三）由于与第（一）、
（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原
因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
（四）**证监会及深交所规定的其他人员。
第八十六条 公司内幕信息知情人依法对公司尚未公开的信息承担保密责
任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得利用该等内幕信息买卖
公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资
者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
第八十七条 公司要加强与深交所和**证监会的信息沟通，正确处理好信
息披露和保密的关系，及时披露公司的有关重要信息。
第十章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第八十八条 公司应当根据**财政主管部门的规定，建立并执行财务管理
和会计核算制度，公司董事会及管理层应当负责检查监督内部控制的建立和执行
情况，保证相关控制规范的有效实施。
第八十九条 公司设董事会审计委员会，该委员会是董事会设立的专门工作
机构，负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，
以及对公司正在运作的重大投资项目等进行风险分析。
第九十条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务管理和
会计核算进行内部审计监督。公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事
会批准后实施。公司内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。
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第九十一条 审计委员会应根据内部审计部门提交的内部审计报告及相关
资料，对公司内部控制有效性出具书面评估意见，并向董事会报告。内部审计部
门在审查过程中如发现内部控制存在重大缺陷或者重大风险，应当及时向审计委
员会报告。
第十一章 责任追究
第九十二条 公司董事、**管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确
性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务
的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应当对公司财务会计报告披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第九十三条 由于有关信息披露责任人的失职，导致信息披露违规，给公司
造成严重影响或损失时，公司有权对该责任人员给予批评、警告、直至解除其职
务的处分，并且可以向其提出合理赔偿要求。
第九十四条 由于信息披露义务人违反信息披露规定，披露的信息有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失的，应依法承担行政责任、民事赔
偿责任；构成犯罪的，应依法追究刑事责任。
第九十五条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人若擅自披露公司
信息，给公司造成损失的，公司保留对其机构和人员追究责任的权利。
第十二章 附 则
第九十六条 本制度未尽事宜，依照**有关法律、法规、规范性文件、深
交所相关规则和《公司章程》的规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文
件、深交所相关规则和《公司章程》的规定不一致的，以有关法律、法规、规范
性文件、深交所相关规则和《公司章程》的规定为准，并立即修订。
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第九十七条 本制度所称“以上”含本数。本制度所称的“**时间”，是
指与应披露信息有关事项发生的当日。本制度所称的“及时披露”，是指自起算
日起或者触及《上市规则》、本制度披露时点的 2 个交易日内披露。
第九十八条 本制度的解释权属于公司董事会。
第九十九条 本制度经公司董事会审议通过后生效及实施，修订时亦同。
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