北京金杜（成都）律师事务所
关于国金证券股份有限公司 2024 年年度股东会
之法律意见书
致：国金证券股份有限公司
北京金杜（成都）律师事务所（以下简称本所）接受国金证券股份有限公司
（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
《中华人民共和国公**》（以下简称《公**》）、**证券监督管理委员会
《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等中华人民共和国境内（以
下简称**境内，为本法律意见书之目的，不包括**香港特别行政区、**澳
门特别行政区和**台湾省）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件及
现行有效的公司章程有关规定，指派律师现场出席了公司于 2025 年 6 月 18 日召
开的 2024 年年度股东会（以下简称本次股东会），并就本次股东会相关事项出
具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
（以下简称《公司章程》）；
等**证监会指定信息披露平台的《第十二届董事会第二十三次会议决议公告》
《第十二届董事会第二十四次会议决议公告》；
等**证监会指定信息披露平台的《第十届监事会第十四次会议决议公告》《第
十届监事会第十五次会议决议公告》；
信息披露平台的《关于召开 2024 年年度股东会的通知》；
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事
实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、
复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供
给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件
的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东会召集和召开的程序、出席本次股东
会人员**和召集人**及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、
《股东会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东会所审议的议
案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根
据现行有效的**境内法律法规发表意见，并不根据****境外法律发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规
定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东会相关事项进行了充分的核查
验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表
的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担
相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东会的公告材料，随同其他会议文件一
并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为**其
他人用于**其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，出席了本次股东会，并对本次股东会召集和召开的有关事实
以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、公司本次股东会的召集、召开程序
（一）本次股东会的召集
开公司二�二四年度股东会的议案》，决定于 2025 年 6 月 18 日召开 2024 年年
度股东会。
定信息披露平台刊登了《关于召开 2024 年年度股东会的通知》。
（二）本次股东会的召开
号成证大厦16楼会议室召开，该现场会议由董事长冉云先生主持。
平台进行网络投票的时间为2025年6月18日9:15至15:00期间任意时间。
经本所律师核查，本次股东会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议
案与《关于召开2024年年度股东会的通知》中公告的时间、地点、方式、提交会
议审议的事项一致。
本所认为，本次股东会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、
《股东会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东会的人员**与召集人**
（一）出席本次股东会的人员**
本所律师对本次股东会股权登记日的股东名册、出席本次股东会的法人股东
的持股证明、法定代表人证明或授权委托书、以及出席本次股东会的自然人股东
的持股证明文件、个人身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次
股东会的股东及股东代理人共 6 人，代表有表决权股份 1,498,717,405 股，占公
司有表决权股份总数 的 40.6873%。
①
根据上证所信息网络有限公司提供的本次股东会网络投票结果，参与本次股
东会网络投票的股东共 553 人，代表有表决权股份 80,263,790 股，占公司有表
决权股份总数的 2.1790%。
截至本次股东会股权登记日，公司回购专用证券账户中股份数量总计 29,059,102 股，不计入公司有表决权
①
股份总数，公司有表决权股份总数为 3,683,500,408 股。
其中，除公司董事、监事、**管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上
股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共 554 人，代表有表决权股份
综 上 ， 出 席 本 次 股 东 会 的 股 东 人 数 共 计 559 人 ， 代 表 有 表 决 权 股 份
除上述出席本次股东会人员以外，通过现场方式（含视频方式）出席本次股
东会现场会议的人员还包括公司董事、监事和董事会秘书，公司部分**管理人
员通过现场方式（含视频方式）列席了本次股东会，本所律师对本次股东会现场
进行见证。
前述参与本次股东会网络投票的股东的**，由网络投票系统提供机构验证，
本所律师无法对该等股东的**进行核查，在该等参与本次股东会网络投票的股
东的**均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本
所认为，出席本次股东会的人员的**符合法律、行政法规、《股东会规则》和
《公司章程》的规定。
（二）召集人**
本次股东会的召集人为公司董事会，召集人**符合相关法律、行政法规、
《股东会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东会的表决程序、表决结果
（一）本次股东会的表决程序
没有出现修改原议案或增加新议案的情形。
本次股东会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的
表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
统或互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，上证所信息网络有限公司
向公司提供了网络投票的统计数据文件。
情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二）本次股东会的表决结果
经本所律师见证，本次股东会按照法律、行政法规、《股东会规则》和《公
司章程》的规定，审议通过了以下议案：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例
（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,571,234,457 99.5093 7,261,038 0.4598 485,700 0.0309
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例
（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,571,219,157 99.5084 7,288,038 0.4615 474,000 0.0301
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例
（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,571,199,757 99.5071 7,262,638 0.4599 518,800 0.0330
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例
（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,571,219,957 99.5084 7,242,338 0.4586 518,900 0.0330
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,571,652,057 99.5358 7,060,538 0.4471 268,600 0.0171
中小投资者 213,517,452 96.6813 7,060,538 3.1970 268,600 0.1217
果如下：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,570,909,957 99.4888 7,702,738 0.4878 368,500 0.0234
中小投资者 212,775,352 96.3453 7,702,738 3.4878 368,500 0.1669
果如下：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,570,880,057 99.4869 7,727,738 0.4894 373,400 0.0237
中小投资者 212,745,452 96.3317 7,727,738 3.4991 373,400 0.1692
本议案需逐项表决，具体表决结果如下：
人控制的关联方预计发生的关联交易
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 774,891,487 99.0087 7,308,338 0.9337 449,400 0.0576
中小投资者 213,088,852 96.4872 7,308,338 3.3092 449,400 0.2036
就本议案的审议，长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控股有限公司作为
关联股东，进行了回避表决。
方预计发生的关联交易
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,206,878,082 99.3837 7,033,738 0.5792 449,400 0.0371
中小投资者 213,363,452 96.6116 7,033,738 3.1848 449,400 0.2036
就本议案的审议，成都产业资本控股集团有限公司作为关联股东，进行了回
避表决。
的关联交易
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,374,315,397 99.4584 7,033,638 0.5090 449,500 0.0326
中小投资者 213,363,452 96.6116 7,033,638 3.1848 449,500 0.2036
就本议案的审议，成都交子金融控股集团有限公司作为关联股东，进行了回
避表决。关联股东成都鼎立资产经营管理有限公司、成都鼎立三实企业管理有限
公司未出席本次股东会。
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,571,224,257 99.5087 7,302,938 0.4625 454,000 0.0288
中小投资者 213,089,652 96.4876 7,302,938 3.3067 454,000 0.2057
的关联交易
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,430,620,157 99.4592 7,317,738 0.5087 460,600 0.0321
中小投资者 72,485,552 90.3090 7,317,738 9.1170 460,600 0.5740
就本议案的审议，山东通汇资本投资集团有限公司作为关联股东，进行了回
避表决。
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例
（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,560,960,617 98.8587 12,772,997 0.8089 5,247,581 0.3324
中小投资 202,826,012 91.8402 12,772,997 5.7836 5,247,581 2.3762
者
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例
（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,560,898,382 98.8547 12,770,297 0.8087 5,312,516 0.3366
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例
（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,570,228,598 99.4456 8,324,397 0.5272 428,200 0.0272
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例
（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,514,038,087 95.8870 64,599,208 4.0911 343,900 0.0219
决结果如下：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,571,653,757 99.5359 6,995,338 0.4430 332,100 0.0211
中小投资者 213,519,152 96.6821 6,995,338 3.1675 332,100 0.1504
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例
（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,571,287,557 99.5127 7,281,438 0.4611 412,200 0.0262
本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人
所持表决权的三分之二以上同意通过。
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例
（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,571,214,057 99.5080 7,338,538 0.4647 428,600 0.0273
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例
（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,566,940,157 99.2374 11,575,538 0.7331 465,500 0.0295
中小投资者 208,805,552 94.5477 11,575,538 5.2414 465,500 0.2109
的议案》之表决结果如下：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例
（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,571,261,857 99.5111 7,282,238 0.4611 437,100 0.0278
案》之表决结果如下：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例
（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,570,952,457 99.4915 7,539,438 0.4774 489,300 0.0311
案》之表决结果如下：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例
（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,570,946,357 99.4911 7,540,838 0.4775 494,000 0.0314
本议案需逐项表决，具体表决结果如下：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,569,113,757 99.3750 9,530,638 0.6035 336,800 0.0215
中小投资者 210,979,152 95.5319 9,530,638 4.3155 336,800 0.1526
根据表决结果，冉云先生当选为公司第十三届董事会非独立董事。
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例
（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,559,864,484 98.7893 18,608,911 1.1785 507,800 0.0322
中小投资者 201,729,879 91.3438 18,608,911 8.4261 507,800 0.2301
根据表决结果，姜文国先生当选为公司第十三届董事会非独立董事。
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,569,418,757 99.3943 9,063,838 0.5740 498,600 0.0317
中小投资者 211,284,152 95.6700 9,063,838 4.1041 498,600 0.2259
根据表决结果，赵煜先生当选为公司第十三届董事会非独立董事。
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例
（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,565,084,600 99.1199 13,368,795 0.8466 527,800 0.0335
中小投资者 206,949,995 93.7075 13,368,795 6.0534 527,800 0.2391
根据表决结果，陈简先生当选为公司第十三届董事会非独立董事。
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,569,542,957 99.4022 8,930,438 0.5655 507,800 0.0323
中小投资者 211,408,352 95.7263 8,930,438 4.0437 507,800 0.2300
根据表决结果，邓菁晖女士当选为公司第十三届董事会非独立董事。
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,569,542,957 99.4022 8,930,438 0.5655 507,800 0.0323
中小投资者 211,408,352 95.7263 8,930,438 4.0437 507,800 0.2300
根据表决结果，尹林先生当选为公司第十三届董事会非独立董事。
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决结果如下：
议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席 是 否
会议有效表决 当选
权的比例（%）
其中，中小投资者表决情况：
议 案 议案名称
序号 得票数 得票数占出席会议有
效表决权的比例（%）
相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。
本所认为，公司本次股东会表决程序及表决结果符合相关法律、行政法规、
《股东会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上，本所认为，公司本次股东会的召集和召开程序符合《公**》《证券
法》等相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次
股东会的人员和召集人的**合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法
有效。
（以下无正文，为签章页）
