海通证券股份有限公司关于广州广钢气体能源股份有限公司
上海证券交易所：
经**证券监督管理委员会《关于同意广州广钢气体能源股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1452 号），广州广钢气体能
源股份有限公司（以下简称“广钢气体”、“上市公司”、“公司”）**公开发行
股票，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 9.87 元，募集资金总额为人
民币 325,561.58 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 306,781.46
万元。本次发行证券已于 2023 年 8 月 15 日在上海证券交易所上市。海通证券股
份有限公司（以下简称“海通证券”、“保荐机构”）担任其持续督导保荐机构，
持续督导期间为 2023 年 8 月 15 日至 2026 年 12 月 31 日。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 11 号――持续督导》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号――规范运作》等有关法律、法
规要求，海通证券作为持续督导保荐机构，于 2025 年 3 月 10 日至 2025 年 3 月
检查，现将本次现场检查的情况报告如下：
一现场检查的基本情况
（一）保荐机构
海通证券股份有限公司
（二）保荐代表人
张悦、秦国亮
（三）现场检查时间
（四）现场检查人员
张悦、刘子铭
（五）现场检查手段
等资料；
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
保荐机构查阅了公司的公司章程、董事会、监事会、股东大会的议事规则
及其他内部控制制度，本持续督导期间股东大会、董事会、监事会及专门委员会
的会议文件等资料，并与公司相关董事、监事、**管理人员及有关人员访谈沟
通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司根据《公**》、《证券
法》等法律、法规、规范性文件要求，建立了符合上市公司要求的规范的法人治
理结构，《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事
规则》能够被有效执行，公司董事、监事和**管理人员按照有关法律法规以及
上海证券交易所业务规则要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司
内部机构设置和权责分配合理，对各部门及岗位的业务权限范围、审批程序、相
应责任等规定明确合规，并能够有效实行；公司已经建立内部审计制度，内部审
计部门和董事会审计委员会构成、履行职责合规，公司内部控制制度得到有效执
行；公司本持续督导期间历次三会的召集、召开及表决程序合法合规，会议记录
完整，会议资料保存完好，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。
（二）信息披露情况
保荐机构查阅了公司信息披露制度，本持续督导期间公司已披露的公告以
及相关资料，并与公司相关董事、监事、**管理人员及有关人员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司制订了完整的信息披露
制度，信息披露制度符合《上市公司信息披露管理办法》、
《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等相关法规规定，公司履行了必要的信息披露义务，信息披露
不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况
保荐机构查阅了公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件，本持续督
导期间三会文件及公告，查阅了公司与关联方交易、往来相关资料，并与公司相
关董事、监事、**管理人员及有关人员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，本持续督导期间公司资产完
整，人员、财务、机构、业务独立性良好，不存在控股股东、实际控制人及其他
关联方违规占用公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
保荐机构查阅公司募集资金管理制度等相关制度文件，本持续督导期间与
募集资金使用相关的三会文件及公告，募集资金专户银行对账单、募集资金使用
相关重大合同、凭证等资料，并与公司相关董事、监事、**管理人员及有关人
员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司已建立募集资金管理制度，
并能按照制度的规定存放和使用募集资金，公司使用募集资金已经按规定履行了
相关决策程序并进行了信息披露，不存在违规使用募集资金的情况。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
保荐机构查阅了公司章程、关联交易、对外担保、对外投资等内部控制制
度，公司本持续督导期间关联交易、对外担保和重大对外投资有关的内部决策文
件、重大合同、公告等资料，并与公司相关董事、监事、**管理人员及有关人
员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司本持续督导期间不存在
违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
（六）经营状况
保荐机构查阅了公司财务报告及相关财务、业务资料，同行业上市公司的
财务报告等资料，并与公司相关董事、监事、**管理人员及有关人员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，本持续督导期间公司经营状
况良好，业务运转正常，主要业务的经营模式未发生重大变化。公司主要业务的
市场前景、行业经营环境也未发生重大不利变化。
（七）保荐机构认为应于现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
无。
四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关
规定应当向**证监会和上海证券交易所报告的事项
本持续督导期间，公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海
证券交易所相关规定应当向**证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构本次现场检查过程中，公司及其他中介机构给予了积极的配合，
为本次现场检查提供了必要的支持。
六、本次现场检查的结论
经现场检查，保荐机构认为：本持续督导期间广钢气体在公司治理、内控
制度、三会运作、信息披露、独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、重
大对外投资、投资者保护等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 11 号――持续督导》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号――规范运作》等相关要求，截
至本报告出具日，公司经营状况良好，业务经营未发生重大变化。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于广州广钢气体能源股份有限公司
保荐代表人签名：
张 悦 秦国亮
海通证券股份有限公司
年 月 日
