桂林福达股份有限公司
作为桂林福达股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司
法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等相关法律、法规、规章制度及
《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定和要求，在2024年的工作中，本着客观、公
正、独立的原则，诚信、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董
事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，促进公司规范运作，切实维护全体股东和
公司的利益。现将本人2024年度的工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
本人李万峰，**国籍，无境外**居留权。1976年生，**于桂林理工大学工商管理
专业，工商管理硕士，律师，仲裁员。主要从事重大民商事诉讼及非诉业务办理，多次参与
广西区内大中型企业设立、分立及股权收购、转让，企业改制、资产重组等重大项目，并曾
多次获得“南宁市**律师”、“南宁市**青年律师”等荣誉称号。自2002年4月开始从
事律师工作至今，历任广西桂通律师事务所执行主任、北京市炜衡律师事务所广西分所副
主任、北京大成（南宁）律师事务所监委会委员、管委会委员。现任北京大成（南宁）律师
事务所律师、合伙人，福达股份独立董事。
本人除在公司任独立董事职务外，未在其他上市公司担任独立董事职务。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为独立董事，我已向公司提供了独立性确认函，我本人及直系亲属、主要社会关系
均不在公司或其子公司任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属公司提供财
务、法律、咨询等服务；本人未在公司担任除独立董事以外的**职务。本人具备《上市公
司独立董事管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引**号――规范运作》等
规则所要求的独立董事独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立
性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
为独立董事，按时出席公司董事会，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。出席会议
情况如下：
参加股东大会
独立董事参加董事会情况
情况
本年应参 其中：以 其中： 是否连续两次
亲自出 缺席次 出席股东大会
加董事会 通讯方式 委托出 未亲自参加会
席次数 数 的次数
次数 参加次数 席次数 议
本人本着勤勉务实、客观审慎、诚信负责的态度，认真审阅公司提供的会议资料，主
动询问和了解所需要掌握的情况和信息，并结合本人在法律领域的专业知识提出合理化建
议和意见，在了解审议事项的基础上，以审慎的态度行使表决权和发表独立意见。本人认
为公司各项会议的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有
效，故对各议案未提出异议，投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情
形。
本人担任薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员、提名委员会委员。2024年度，
公司董事会薪酬与考核委员会召开3次会议，审计委员会召开4次会议，提名委员会召开4
次会议。本人均亲自参加了相关会议，未有委托他人出席和缺席情况。根据**证监会
《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引**号--规
范运作》等相关规定，结合公司自身实际情况，公司2024年4月修订了《公司独立董事工
作制度》并新制定了《独立董事专门会议工作制度》，增加了对独立董事专门会议相关规
定等方面的阐述。2024年度，公司召开独立董事专门会议1次，本人亲自出席了会议。报
告期内本人积极出席任职的相关会议，对于提交董事会相关专门委员会及独立董事专门会
议审议的议案，均在会前认真查阅相关文件资料，与高管、相关部门负责人员进行充分沟
通交流，利用自身的法律领域专业知识，独立、客观、公正地发表意见，并以严谨的态度
独立行使表决权，忠实履行独立董事的职责，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中
小股东的合法权益。本人认为，本人任职的各董事会专门委员会及独立董事专门会议所审
议通过的各项议案均未损害全体股东尤其是中小股东的利益，本人对各项议案均投出同意
票，未出现反对或弃权票的情况。
（二）行使独立董事职权的情况
报告期内，本人未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况
发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会的情况发
生；公司2024年9月19日召开的2024年第三次临时股东大会审议公司限制性股票激励计划
相关议案，根据有关规定，独立董事秦联先生、独立董事蒋红芸女士共同委托我本人向公
司全体股东征集投票权，截至征集结束时间，没有股东委托独立董事行使投票权。
（三）与中小股东沟通交流情况
本人通过线上参加了公司“2023年度暨2024年**季度业绩说明会”、“2024年半年度业
绩说明会”、“2024年第三季度业绩说明会”，积极与投资者在线上进行了沟通交流，发
挥独立董事的桥梁和纽带作用，让广大投资者更**深入地了解公司经营业绩等具体情
况。同时，本人也时刻关注媒体、网络对公司的报道和评论，加强与公司管理层充分沟
通，提供相关建议意见，促进公司健康可持续发展。
（四）现场工作及公司配合独立董事行使职权的情况
十周年庆祝活动等机会到公司进行实地办公，与公司经营管理层进行现场沟通，认真听取
公司管理层关于公司定期报告、关联交易、担保、募集资金使用、现金分红、股权激励等
重大事项的详细汇报。对于本人**关注内控规范体系建设、监管政策变化对公司的影响
以及公司规范运作与信息披露合规等关键领域，积极与董事、监事及**管理人员共同探
讨。凭借自身专业知识，针对公司规范运作方面提出了诸多建设性意见和建议，充分发挥
了独立董事的指导和监督作用。
在本人履行职责过程中，公司董事会、管理层和相关工作人员给予了积极有效的配合
和支持。公司每月向本人传递舆情报告及公司经营情况，方便本人更**了解公司在资本
市场的情况及公司月度整体经营情况；同时本人还通过电话沟通、微信工作群、公众媒体
等多种方式，**了解和关注公司的生产经营和重大事项。公司董事、**管理人员、证
券部等职能部门与本人建立了稳定、有效的沟通机制，通过会前汇报沟通、重大事项专项
沟通、日常联系等方式，协助本人及时了解和掌握公司的经营管理状况、重大事项决策以
及**项目进展。在股东大会、董事会以及董事会专门委员会、独立董事专门会议召开
前，公司认真细致地准备会议材料，并向本人及时、详细提供相关资料，对本人提出的意
见建议，公司积极予以采纳，对要求补充的信息及时进行了补充或解释，保证了本人有效
行使职权。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，作为审计委员会委员，本人通过审计委员会会议等方式与公司内部审计机
构及会计师事务所进行积极沟通，定期听取公司内部审计机构工作汇报，及时了解公司审
计工作完成情况；年报审计期间，通过审计委员会会议以及独立董事专门会议，与会计师
事务所对公司年度审计工作安排、审计风险分析及应对、关键审计事项、审计人员配备等
事项充分进行沟通，关注审计过程，督促审计进度，确保审计工作的及时、准确、客观、
公正。
（六）培训学习情况
证书。此外，报告期内，本人积极参加证监局、上市公司协会、交易所等组织的各类合规
培训。本人参加了2024年4月广西证监局组织的关于上市公司独董改革视频培训，深入领
会了独立董事改革的目的与内容，为后续履职筑牢基础；参加了2024 年8月广西上市公司
协会组织参观“以案为鉴叩初心 警钟长鸣守底线”主题警示教育展，了解了广西证监局
近年来对市场主体的行政处罚情况及各类违法等警示案例；参加了广西上市公司协会2024
年11月组织的《上市公司财务**综合惩防专题培训》，加深了本人对财务**综合惩防
以及并购重组等政策的理解；参加了交易所2024年12月组织的“上市公司独立董事反舞弊
履职要点及建议”专题学习等，准确理解了证券法律法规、相关业务规则，提升了反舞弊
履职能力。通过参加各类培训，切实提高自己作为上市公司独立董事的履职能力，更好地
为公司合规运作、稳健发展贡献力量。
三、独立董事年度履职**关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
报告期内，与其他独立董事一同核查了公司2023年度日常关联交易确认及2024年度日
常关联交易预计情况，通过审查，我们认为：公司2023年度日常关联交易执行情况及2024
年度日常关联交易预计是基于公司正常生产经营所需，交易的定价遵循了公开、公平、公
正的原则，参照市场价格进行定价，交易价格合理、公允；上述日常关联交易未导致公司
主要业务对关联方形成重大依赖，未对公司独立性构成不利影响；关联交易及决策程序符
合《公**》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，
不存在损害公司及非关联股东特别是中小股东利益的情况。综上所述，我们同意2023年度
日常关联交易执行情况及2024年度日常关联交易预计事项，并同意提交董事会审议，董事
会在审议上述事项时，关联董事应当回避表决。
在日常的监督与核查过程中，未发现公司关联交易有违反相关法律法规或损害公司及
股东合法利益的情形。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
在财务信息方面，公司严格依照相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露
了《2023 年年度报告》《2024 年**季度报告》《2024 年半年度报告》《2024 年第三季
度报告》，定期报告内容真实、准确、完整地反映了对应报告期内经营管理和财务等各方
面的实际情况，不存在**虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
在内部控制方面，公司已根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》
及其他法律法规的有关要求，组织开展了内部控制自我评价工作，依法合规披露了《2023
年度内部控制评价报告》。公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重
大方面保持了有效的财务报告内部控制，公司内部控制符合公司实际，具有完整性、合理
性和有效性，不存在重大和重要缺陷。
公司董事、监事、**管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。本人认为，
公司披露定期报告中的财务信息、内部控制评价报告符合相关法律法规和公司制度的规定，
决策程序合法,没有发现重大违法违规情况。
（五）聘用会计师事务所
公司于2024年4月18日召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《续聘会计师事务
所议案》，拟同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度年报审计和内
控审计机构。该事项已经2023年年度股东大会审议通过，聘用程序符合相关规定的要求。
本人审议该议案时，对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的执业**、专业胜任能力及
上一年度履职情况进行充分评估，认为其具备为公司提供审计服务的能力，同意继续聘任
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）承担公司2024年度审计工作。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
公司于2024年4月18日召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于**管理人
员辞职及更换财务总监的议案》，同意聘任张海涛先生为公司财务总监。聘任流程符合
《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的要求。上述事项的决策、执行及披露
均符合法律法规要求，不存在损害上市公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。本人
作为审计委员会委员、提名委员会委员，与其他委员一同对拟任财务总监候选人的任职资
格进行了审查，认为被提名人能够胜任所聘岗位的职责要求，不存在法律、法规禁止任职
情况以及被**证监会处以市场禁入处罚并且尚未解除的情况。同意公司聘任张海涛先生
为公司财务总监，并同意提交董事会审议。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更
正
报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者
重大会计差错更正的情况。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘**管理人员
报告期内，公司提名增补董事 1 名，聘任副总经理 1 名、财务总监 1 名、董事会秘书
结果进行严格审查，经过审查，本人认为公司增补的董事、聘任的**管理人员具备担任
上市公司董事及**管理人员的任职**和条件，提名、审议和表决程序规范，符合《公
**》《证券法》《公司章程》等相关规定，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利
益的情形。本人对相关议案投了同意票，并同意提交董事会审议。
（九）董事、**管理人员的薪酬
报告期内，本人作为薪酬与考核委员会召集人，与其他委员对公司董事、**管理人
员的履职及薪酬情况进行了审查，认为公司董事、**管理人员的薪酬符合公司绩效考核
和薪酬制度的管理规定，系严格按照考核结果发放，符合公司的实际经营情况，符合**
有关法律、法规及《公司章程》等规定，表决程序及方式符合有关法律法规和《公司章
程》的规定，未发现损害公司或中小股东利益的情形。
（十）股权激励相关事项
报告期内，公司第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司<2024年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案；2024年9月20日，第六届董事会第十七次
会议和第六届监事会第十四次会议审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对
象**授予限制性股票的议案》等相关议案；董事会确定公司限制性股票的授予日为2024
年9月20日，向53名激励对象授予720万股限制性股票，授予价格为人民币2.25元/股。公
司已于2024年10月11日办理完成上述股份登记手续。在上述董事会召开前，本人作为薪酬
与考核委员会召集人，与其他委员参与《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》及相
关议案的讨论和拟定，并同意提交公司董事会审议。本人认为，公司关于股权激励相关议
案表决程序及方式符合有关法律法规、规范性文件以及《公司2024年股票期权激励计划
（草案）》的有关规定，有关联关系的董事均按规定回避表决，决策程序合法合规，不存
在损害公司及全体股东利益的情形。
四、总体评价和建议
报告期内，本人作为独立董事能够认真履行法律法规和《公司章程》《公司独立董事
工作制度》等规定的职责，恪尽职守、勤勉诚信；积极参加股东大会、董事会会议及各专门
委员会会议，能够做到以独立客观的立场参与公司重大事项的决策，为公司持续稳健发展
提供了实质性的协助支持。
态度，认真履行独立董事的义务，强化独立董事的工作职责，充分发挥独立董事的作用。
一方面加强自身学习，特别是有关规范公**人治理结构和保护中小投资者权益方面的法
规学习和理解；另一方面，进一步加强与公司董事会、监事会及经营层的沟通合作，凭借
业务专长，为公司发展献计献策，以促进董事会决策的科学性和**性。
桂林福达股份有限公司独立董事：李万峰
