证券代码：300630 证券简称：普利退 公告编号：2025-053
债券代码：123099 债券简称：普利转退
海南普利制药股份有限公司
关于可转换公司债券预计触发转股价格向下修正条件的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）规定：“在本可转债存续期间，
当海南普利制药股份有限公司（以下简称“公司”）股票在任意连续三十个交易
日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有
权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。”
自 2025 年 3 月 17 日至 2025 年 5 月 9 日期间，公司股票已有 10 个交易日
的收盘价格低于当期转股价格的 85%（即 2.55 元/股），预计可能触发转股价格
向下修正条件。若触发转股价格向下修正条件，公司将按照《募集说明书》的约
定及时履行后续审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
起始日为 2025 年 4 月 28 日，退市整理期为十五个交易日，预计**交易日期
为 2025 年 5 月 21 日。公司股票及可转债于退市整理期届满的次一交易日摘牌
并终止上市。
产重组。可转债在退市整理期的相关交易规则、投资者适当性安排请投资者查阅
（深证上〔2023〕492 号）
《关于可转换公司债券退市整理期间交易安排的通知》
及《关于完善可转换公司债券投资者适当性管理相关事项的通知（2025 年修订）》
（深证上〔2025〕223 号）。
约定购回、融资融券、转融通、深股通等业务。
务，建议有权机关在股票摘牌前通过原协助执行渠道提前办理续冻手续。
股票进入退市板块后，深股通投资者可能无法进行股票转让，提请深股通投资者
注意投资风险。
联系人：公司证券部
电话：0898-66661090
邮箱：securities@hnpoly.com
地址：海南省海口市美兰区桂林洋经济开发区
公司指定信息披露媒体：巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）或股份转让系统
官方网站（www.neeq.com.cn）
度）。在回售期内，若公司股票在任意连续三十个交易日收盘价低于当期转股价
格的 70%，公司将面临提前兑付申请回售部分可转债本息的可能，届时可能存
在无法全额兑付的风险。
一、可转债发行上市基本情况
（一）可转债发行情况
经**证券监督管理委员会《关于同意海南普利制药股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕106 号）同意，公司
向不特定对象发行可转换公司债券 850 万张，每张面值为人民币 100 元。本次发
行的募集资金总额 850,000,000.00 元，扣除承销及保荐费 10,000,000.00 元（不含
税）后的金额为 840,000,000.00 元，已由主承销商海通证券股份有限公司于 2021
年 2 月 22 日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、验资费、资信评级费
和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用 2,138,650.95 元（不
含税）后，实际募集资金净额为 837,861,349.05 元。上述募集资金到位情况已经
天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天健验〔2021〕70 号《验
证报告》。
（二）可转债上市情况
经深交所同意，公司 85,000.00 万元可转换公司债券于 2021 年 3 月 8 日已在
深交所挂牌交易，债券简称“普利转债”，债券代码“123099”。
（三）可转债转股期限
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号――创业板上市公司规
范运作》等相关规定和《募集说明书》的相关规定，公司本次发行的可转债转股
期自可转债发行结束之日（2021 年 2 月 22 日，即募集资金划至发行人账户之日）
满六个月后的**个交易日起至本次可转债到期日止（即 2021 年 8 月 23 日至
（四）可转债转股价格调整情况
以总股本 437,029,279 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1.87 元（含
税），不进行资本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度分配。
该利润分配方案已于 2021 年 7 月 9 日实施完成，“普利转债”的转股价格由 46.22
元/股调整为 46.03 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 7 月 9 日起生效。具体内
容详见公司于 2021 年 7 月 2 日在巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）上披露的
《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-077）。
案：以公司现有总股本 436,957,952 股剔除已回购股份 1,806,023 股后的股本
不进行资本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度分配。该利
润分配方案已于 2022 年 7 月 13 日实施完成，“普利转债”的转股价格由 46.03 元
/股调整为 45.84 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 7 月 13 日起生效。具体内
容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债
券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-095）。
第七次会议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划调整回购价格
及回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划授
予的 11 位激励对象因个人原因已离职，不再具备激励对象**；同时，因公司
业绩未达到解除限售条件，公司对 147 名激励对象已获授但未解除限售限制性股
票进行回购注销。公司董事会同意对上述持有的共计限制性股票 611,800 股进行
回购注销。经**证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限
制性股票回购注销事宜于 2022 年 11 月 30 日办理完成。“普利转债”的转股价格
由 45.84 元/股调整为 45.87 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 12 月 1 日起生
效。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可
转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-156）。
《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关规
定及公司 2022 年第四次临时股东大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转
股价格向下修正为 27.10 元/股，修正后的转股价格自 2022 年 12 月 27 日起生效。
具体内容详见公司于 2022 年 12 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露的《关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2022-165）。
于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关规定及
公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转股价
格向下修正为 19.85 元/股，修正后的转股价格自 2023 年 6 月 5 日起生效。具体
内容详见公司于 2023 年 6 月 2 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2023-072）。
定，因公司实施 2022 年年度权益分派方案，“普利转债”转股价格由 19.85 元/
股调整为 19.77 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 7 月 18 日开始生效。具体内
容详见公司于 2023 年 7 月 11 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-087）。
事会第十三次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划调整回购价
格及回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于部分激励对象离职且公司业绩未达
到第三个解除限售期规定的解除限售条件，公司决定回购注销 147 名激励对象持
有的已获授但未解除限售的限制性股票 688,800 股。上述限制性股票回购注销手
续已于 2023 年 11 月 16 日在**证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完
成。
根据《募集说明书》以及**证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，
“普利转债”转股价格由 19.77 元/股调整为 19.76 元/股，调整后的转股价格自
讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》
（公告编号：2023-130）。
了《关于向下修正“普利转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关规
定及公司 2024 年第三次临时股东大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转
股价格向下修正为 11.22 元/股，修正后的转股价格自 2024 年 11 月 20 日起生效。
具体内容详见公司于 2024 年 11 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露的《关于向下修正“普利转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-140）。
了《关于向下修正“普利转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关规
定及公司 2025 年**次临时股东大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转
股价格向下修正为 4.89 元/股，修正后的转股价格自 2025 年 1 月 23 日起生效。
具体内容详见公司于 2025 年 1 月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露的《关于向下修正“普利转债”转股价格的及股票、可转债交易相关风险提示
的公告》（公告编号：2025-013）。
了《关于向下修正“普利转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关规
定及公司 2025 年第二次临时股东大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转
股价格向下修正为 3.00 元/股，修正后的转股价格自 2025 年 3 月 11 日起生效。
具体内容详见公司于 2025 年 3 月 10 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露的《关于向下修正“普利转债”转股价格的及股票、可转债交易相关风险提示
的公告》（公告编号：2025-030）。
二、可转债转股价格向下修正条款
根据《募集说明书》的相关条款规定：
（一）修正条件与修正幅度
在本可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个
交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向
下修正方案并提交公司股东大会表决。该方案须经出席会议的股东所持表决权的
三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转债的
股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日
公司股票交易均价和前一交易日的公司股票交易均价之间的较高者。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日
按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收
盘价格计算。
（二）修正程序
公司向下修正转股价格时，须在**证监会指定的上市公司信息披露媒体上
刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间。从股权登
记日后的**个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后
的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申
请应按修正后的转股价格执行。
三、关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明
自 2025 年 3 月 17 日至 2025 年 5 月 9 日期间，公司股票已有 10 个交易日
的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 2.55 元/股），预计可能触发转股价格向
下修正条件。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号――可转换公司债券》
等相关规定，公司应当在预计触发转股价格修正条件的 5 个交易日前及时披露提
示性公告。在触发转股价格修正条件当日，公司应当召开董事会审议决定是否修
正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性
公告，并按照《募集说明书》的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。公
司未按上述规定履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。
四、其他事项
投资者如需了解“普利转债”的相关条款，请查阅公司于 2021 年 2 月 5 日
刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《海南普利制药股份有限公司
创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。对上述内容如有疑
问，请拨打公司投资者咨询** 0898-66661090 进行咨询。
公司郑重提醒广大投资者，有关公司信息均以在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）或股份转让系统官方网站（www.neeq.com.cn）刊登的相
关公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
海南普利制药股份有限公司董事会
二�二五年五月九日
