中信证券股份有限公司
关于广州海格通信集团股份有限公司
向特定对象发行股票部分限售股份解除限售上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为广州海
格通信集团股份有限公司（以下简称“海格通信”或“公司”）2023 年度向特定
对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证
券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号――主
板上市公司规范运作》等有关规定，对海格通信向特定对象发行股票部分限售股
份解除限售上市流通事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、2023 年度向特定对象发行股票及相关股本变动情况
经**证券监督管理委员会《关于同意广州海格通信集团股份有限公司向特
定对象发行股票注册的批复》（证监许可20231597 号）批复，公司向包括控股
股东广州数字科技集团有限公司（以下简称“广州数科集团”）及其全资子公司
广州数字科技产业投资集团有限公司（原广州广电平云产业投资有限公司，以下
简称“数科产投”）在内的 11 名特定对象发行人民币普通股（A 股）177,385,277
股，新增股份已于 2023 年 11 月 20 日在深圳证券交易所上市。
本次发行股份为有限售条件流通股，公司控股股东广州数科集团及数科产投
所认购的股份自发行结束之日起 18 个月内不得转让或上市交易，其他发行对象
所认购的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让或上市交易。具体发行情况如
下：
序号 发行对象名称 获配股数（股） 限售期（月）
国华卫星应用产业基金（南京）合伙企业（有
限合伙）
序号 发行对象名称 获配股数（股） 限售期（月）
广州产投私募证券投资基金管理有限公司
基金”
）
合计 177,385,277
除公司控股股东广州数科集团及数科产投外，其他发行对象所认购的股份合
计 131,229,629 股已于 2024 年 5 月 20 日解除限售上市流通。
二、申请解除股份限售股东的承诺及履行情况
根据公司向特定对象发行股票认购的股东做出承诺函，公司控股股东广州数
科集团及数科产投承诺：自公司本次向特定对象发行股票结束之日起 18 个月内
不转让所认购的股份。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行前述承诺，
未出现违反承诺的情形。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东未发生非经营性占用
公司资金的情况，也未发生公司对其违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2025 年 5 月 20 日；
（二）本次解除限售股份的数量为 46,155,648 股，占公司总股本的 1.8597%；
（三）本次申请解除股份限售的股东人数为 2 名，共涉及 2 个证券账户；
（四）本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
序 账户 所持限售股份总 本次解除限售数
发行对象名称 证券账户名称
号 数量 数（股） 量（股）
广州数字科技集 广州数字科技集
团有限公司 团有限公司
广州数字科技产 广州数字科技产
公司 公司
合计 2 46,155,648 46,155,648
注：本次解除限售股份不存在质押、冻结等因法律法规或深圳证券交易所业务规则等规
定的限制转让情形。
四、本次解除限售后的股本结构变动情况
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 股份数量 比例 股份数量 股份数量 比例
（股） （%） （股） （股） （%）
一、限售条件
流通股/非流通
高管锁定股 3,946,839 0.16 - 3,946,839 0.16
**后限售股 46,155,648 1.86 -46,155,648 - -
二、**售条
件流通股
三、总股本 2,481,833,948 100.00 - 2,481,833,948 100.00
注：公司股本结构变化情况**结果以**证券登记结算有限责任公司深圳分公司实际
出具结果为准。
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：本次向特定对象发行股票解除限售数量、上市流通时
间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所股票上市规则》
《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号――主板上市公司规范运作》等有关
法律法规和规范性文件的要求；本次解除限售股份股东严格履行了其在向特定对
象发行股票中作出的股份锁定承诺；关于本次限售股份相关的信息披露真实、准
确、完整。
综上，保荐人对公司本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于广州海格通信集团股份有限公司
向特定对象发行股票部分限售股份解除限售上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
王国威 耿世哲
中信证券股份有限公司
年 月 日
