威海广泰空港设备股份有限公司
**章 总则
**条 为规范威海广泰空港设备股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金
管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公**》、《中华人民共和国
证券法》、《**公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办
法》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引**号――主板上市公司规范运作》等法律法
规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本管理制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权
性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激
励计划募集的资金。
本管理制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的
部分。
第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施
的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本节规定。
募集资金投资境外项目的，公司及保荐机构应当采取有效措施，确保投资于境
外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与实际使用情
况的专项报告中披露相关具体措施和实际效果。
第二章 募集资金专户存储
第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专
户”），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理和使用，专户不得
存放非募集资金或者用作其他用途。
公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。
超募资金也应当存放于募集资金专户管理。
第五条 公司应当至迟于募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资
金的商业银行签订三方监管协议（以下简称“三方协议”）。三方协议签订后，公
司可以使用募集资金。三方协议至少应当包括以下内容：
（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；
（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；
（三）公司一次或者十二个月内累计从专户支取的金额超过5,000万元或者募
集资金净额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或独立财务顾问；
（四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构；
（五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；
（六）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业银
行对公司募集资金使用的监管方式；
（七）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任；
（八）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或者通知专户大额支取情
况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注
销该募集资金专户。
公司应当在三方协议签订后及时公告三方协议主要内容。
公司通过控股子公司实施募投项目的，应由公司、实施募投项目的控股子公司、
商业银行和保荐机构共同签署三方协议，公司及其控股子公司应当视为共同一方。
三方协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自三方协议终止之日起一个
月以内与相关当事人签订新的三方协议并及时公告。
第三章 募集资金使用
第六条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件
的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、完整地披露
募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公
司应当及时公告。
第七条 募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合**产业政策
和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，
有利于增强公司竞争能力和创新能力。
除金融类企业外，募集资金不得用于持有财务性投资或者为他人提供财务资
助，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
公司不得将募集资金用于质押、委托**或者其他变相改变募集资金用途的
投资。
公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理与实际使用情况，有效防范投资
风险，提高募集资金使用效益。
公司的董事和**管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操控
公司擅自或者变相改变募集资金用途。
第八条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控
股股东、实际控制人及其他关联人占用或者挪用，并采取有效措施避免关联人利用
募集资金投资项目获取不正当利益。
公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要求
归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。
第九条 募投项目出现以下情形之一的，公司应当及时对该项目的可行性、预
计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：
（一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；
（二）募集资金到账后，募集资金投资项目搁置时间超过一年的；
（三）超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计
划金额50%的；
（四）募投项目出现其他异常情形的。
公司存在前款规定情形的，应当及时披露。
公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及
报告期内重新论证的具体情况，需要调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整
后的募集资金投资计划；涉及改变募集资金投资项目的，适用改变募集资金用途的
相关审议程序。
第十条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由保荐
机构发表明确意见后及时披露：
（一）以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金；
（二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
（三）使用暂时闲置的募集资金临时补充流动资金；
（四）改变募集资金用途；
（五）改变募投项目实施地点；
（六）使用节余募集资金；
（七）超募资金用于在建项目及新项目、回购本公司股份并依法注销。
公司改变募集资金用途和使用超募资金，以及使用节余募集资金达到股东会
审议标准的，还应当经股东会审议通过。
相关事项涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照深圳证券交易
所《股票上市规则》的规定履行审议程序和信息披露义务。
第十一条 单个或者**募集资金投资项目完成后，节余资金（包括利息收入）
低于该项目募集资金净额10%的，上市公司使用节余资金应当按照本制度第十条履
行相应程序。
节余资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募集资金净额10%的，公司使
用节余资金还应当经股东会审议通过。
节余资金（包括利息收入）低于500万元或者低于项目募集资金净额1%的，可
以豁免履行前述程序，其使用情况应当在年度报告中披露。
第十二条 公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的，
应当经公司董事会审议通过，保荐机构发表明确意见，公司应当及时披露相关信息。
公司原则上应当在募集资金转入专户后六个月内实施置换。
募集资金投资项目实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付，在支付人员
薪酬、购买境外产品设备等事项中以募集资金直接支付确有困难的，可以在以自筹
资金支付后六个月内实施置换。
公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先
投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。
第十三条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，现金管理应当通
过募集资金专项账户或者公开披露的产品专用结算账户实施。通过产品专用结算
账户实施现金管理的，该账户不得存放非募集资金或者用作其他用途。开立或者注
销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。
现金管理产品应当符合以下条件：
（一）属于结构性存款、大额存单等安全性高的产品，不得为非保本型；
（二）流动性好，产品期限不超过十二个月；
（三）现金管理产品不得质押。
第十四条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，应当在董事会会
议后及时公告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净
额、投资计划等；
（二）募集资金使用情况、募集资金闲置的原因；
（三）现金管理的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证
不影响募集资金投资项目正常进行的措施；
（四）现金管理产品的收益分配方式、投资范围、产品发行主体提供的安全性
分析，公司为确保资金安全所采取的风险控制措施等；
（五）保荐机构或独立财务顾问出具的意见。
公司应当在出现现金管理产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏
损等重大风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全
采取的风险控制措施。
第十五条 公司适用闲置募集资金临时补充流动资金的，应当通过募集资金
专户实施，**于与主营业务相关的生产经营活动，且应当符合下列条件：
（一）不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的正常进行；
（二）已归还前次用于临时补充流动资金的募集资金；
（三）单次临时补充流动资金时间不得超过十二个月；
（四）不使用闲置募集资金直接或者间接进行证券投资、衍生品交易等高风险
投资。
第十六条 公司使用闲置募集资金临时补充流动资金的，应当在董事会审议
通过后及时公告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、募
集资金净额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；
（四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金不
足的原因、是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金投资项
目正常进行的措施；
（五）保荐机构出具的意见；
（六）深圳证券交易所要求的其他内容。
补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资
金**归还后及时公告。公司预计无法按期将该部分资金归还至募集资金专户的，
应当在到期日前按照前款要求履行审议程序并及时公告，公告内容应当包括资金
去向、无法归还的原因、继续用于补充流动资金的原因及期限等。
第四章 募集资金用途变更
第十七条 公司募集资金应当按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所
列用途使用，不得擅自改变用途。
存在下列情形之一的，属于改变募集资金用途，应当由董事会依法作出决议，
保荐机构发表明确意见，并提交股东会审议，公司应当及时披露相关信息：
（一）取消或者终止原募集资金投资项目，实施新项目或者**补充流动资金；
（二）改变募集资金投资项目实施主体（实施主体在上市公司及其全资子公司
之间变更的除外）；
（三）改变募集资金投资项目实施方式；
（四）**证监会及深圳证券交易所认定的其他情形。
公司存在前款第（一）项规定情形的，保荐机构应当结合前期披露的募集资金
相关文件，具体说明募集资金投资项目发生变化的主要原因及前期保荐意见的合
理性。
募集资金投资项目实施主体在公司及全资子公司之间进行变更，或者仅涉及
募投项目实施地点变更的，不视为改变募集资金用途。相关变更应当由董事会作出
决议，无需履行股东会审议程序，保荐机构应当发表明确意见，上市公司应当及时
披露相关信息。
公司使用募集资金进行现金管理、临时补充流动资金以及使用超募资金，超过
董事会审议程序确定的额度、期限等事项，情节严重的，视为擅自改变募集资金用
途。
第十八条 募集资金投资项目预计无法在原定期限内完成，公司拟延期实施
的，应当及时经董事会审议通过，保荐机构应当发表明确意见。公司应当及时披露
未按期完成的具体原因，说明募集资金目前的存放和在账情况、是否存在影响募集
资金使用计划正常推进的情形、预计完成的时间及分期投资计划、保障延期后按期
完成的措施等情况。。
第十九条 公司董事会应当科学、审慎地选择新的投资项目，对新的投资项目
进行可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，能够有效防范投
资风险，提高募集资金使用效益。
第二十条 公司将募投项目变更为合资经营的方式实施的，应当在充分了解
合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，并且公司应当控股，确保对募
集资金投资项目的有效控制。
第二十一条 公司变更募集资金用途用于收购控股股东或者实际控制人资产
（包括权益）的，应当确保在收购完成后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。
第二十二条 公司改变募投项目实施地点的，应当在董事会审议通过后及时
公告，说明改变情况、原因、对募投项目实施造成的影响以及保荐机构出具的意见。
第二十三条 公司**募集资金项目完成前，因项目终止节余资金，将部分募
集资金用于**补充流动资金，应当符合以下要求：
（一）募集资金到账超过一年；
（二）不影响其他募集资金项目的实施；
（三）按照募集资金用途变更的要求履行审批程序和信息披露义务。
第二十四条 公司应当根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排
超募资金的使用计划。超募资金应当用于在建项目及新项目、回购本公司股份并依
法注销。公司应当至迟于同一批次的募投项目整体结项时明确超募资金的具体使
用计划，并按计划投入使用。
公司使用超募资金投资在建项目及新项目，应当充分披露相关项目的建设方
案、投资必要性及合理性、投资周期及回报率等信息。项目涉及关联交易、购买资
产、对外投资等的，还应当按照深圳证券交易所《股票上市规则》第六章等规定履
行审议程序和信息披露义务。
确有必要使用暂时闲置的超募资金进行现金管理或者临时补充流动资金的，
应当说明必要性和合理性。公司将暂时闲置的超募资金进行现金管理或者临时补
充流动资金的，额度、期限等事项应当经董事会审议通过，保荐机构应当发表明确
意见，公司应当及时披露相关信息。
公司应当在年度公司募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告说明超募
资金使用情况及下一年度使用计划。
第二十五条 公司应当根据企业实际生产经营需求，提交董事会或者股东会
审议通过后，按照以下先后顺序有计划地使用超募资金：
（一）补充募投项目资金缺口；
（二）临时补充流动资金；
（三）进行现金管理；
第五章 募集资金管理与监督
第二十六条 公司财务部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录
募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。
公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放、管理与实际使用情况
检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。
审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或内部审计部门
没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。董事会应当在收到
报告后及时向交易所报告并公告。
第二十七条 公司董事会应当持续关注募集资金实际存放、管理与实际使用
情况，每半年度**核查募集资金投资项目的进展情况，出具半年度及年度募集资
金存放、管理与实际使用情况专项报告，并聘请会计师事务所对年度募集资金存放、
管理与实际使用情况出具鉴证报告。相关专项报告应当包括募集资金的基本情况
和本指引规定的存放、管理与实际使用情况。公司应当将会计师事务所出具的鉴证
报告与定期报告同时在符合条件媒体披露。
募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当解释具体
原因。募投项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资计划预计
使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金存放、
管理与实际使用情况的专项报告和定期报告中披露最近一次募集资金年度投资计
划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。
公司应当配合保荐机构的持续督导工作以及会计师事务所的审计工作，及时
提供或者向银行申请提供募集资金存放、管理与实际使用相关的必要资料。
会计师事务所应当对董事会的专项报告是否已经按照深圳证券交易所相关规
定编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存放、管理与实际使用情况进行合
理鉴证，提出鉴证结论。
鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或者“无法提出结论”的，公司董事会应当
就鉴证报告中会计师事务所提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在年度
报告中披露。
第二十八条 保荐机构发现上市公司募集资金的存放、管理与实际使用情况
存在异常的，应当及时开展现场核查，并及时向深圳证券交易所报告。保荐机构应
当至少每半年对上市公司募集资金的存放、管理与实际使用情况进行一次现场核
查。每个会计年度结束后，保荐机构应当对公司年度募集资金存放、管理与实际使
用情况出具专项核查报告并披露。
公司募集资金存放、管理与实际使用情况被会计师事务所出具了“保留结论”
“否定结论”或者“无法提出结论”鉴证结论的，保荐机构还应当在其核查报告中
认真分析会计师事务所提出该鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见。
保荐机构发现上市公司、商业银行未按约定履行三方协议的，或者在对公司进
行现场核查时发现公司募集资金管理存在重大违规情形或者重大风险等，应当督
促公司及时整改并向深圳证券交易所报告。
第六章 附则
第二十九条 如本制度与日后颁布的法律、行政法规、部门规章及规范性文件
或者修订后的《公司章程》相抵触时，按新颁发的法律、行政法规、部门规章及规
范性文件和新修订的《公司章程》执行，并应及时修订本制度。
第三十条 本制度未尽事宜，按照**的有关法律、行政法规、规范性文件及
《公司章程》的规定执行。
第三十一条 本制度所称“以上”、“以下”、“以内”都含本数，“不满”、“以外”、
“低于”、“多于”不含本数。
第三十二条 本制度由公司董事会制定，并负责解释。
第三十三条 本制度自公司股东会审议通过之日起施行，修改亦同。
威海广泰空港设备股份有限公司董事会
二�二五年六月
