江苏联瑞新材料股份有限公司
董事会秘书工作制度
**章 总 则
**条 为促进江苏联瑞新材料股份有限公司（以下简称“公
司”）的规范运作，充分行使董事会秘书的职能，根据《中华人民共
和国公**》（以下简称“《公**》”）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、法规的规定和《公司
章程》的相关要求，并参照证券交易所的相关规范性文件，制定本制
度。
第二条 公司设董事会秘书，董事会秘书是公司**管理人员，
对公司及董事会负责。
第二章 任职**
第三条 董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品质，具备
履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具备履行职责所必
需的工作经验，取得上海证券交易所认可的董事会秘书**证书。有
下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一）《公**》**百七十八条规定的**一种情形；
（二）最近三年曾受**证监会行政处罚，或者被**证监会采
取市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任科创公司董事会秘
书；
（四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批
评；
（五）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第三章 职责范围
第四条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担与公司**管
理人员相应的法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权
为自己或他人谋取利益。
第五条 董事会秘书的主要职责如下：
（一）办理信息披露事务，包括负责公司信息对外发布、未公开
重大信息的保密工作以及内幕信息知情人报送事宜，制定并完善公司
信息披露事务管理制度；
（二）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协
助相关各方及有关人员履行信息披露义务；
（三）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，
督促董事会及时披露或澄清；
（四）组织筹备并列席董事会会议及其专门委员会会议和股东会
会议；
（五）协助董事会建立健全公司内部控制制度，积极推动公司避
免同业竞争、减少并规范关联交易事项、建立健全激励约束机制以及
承担社会责任；
（六）负责投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待
和服务工作机制；
（七）负责股权管理事务，包括保管股东持股资料，办理限售股
相关事项，督促公司董事、**管理人员及其他相关人员遵守公司股
份买卖相关规定等；
（八）协助董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实
施再融资或者并购重组事务；
（九）负责公司规范运作培训事务，组织董事、**管理人员及
其他相关人员接受有关法律法规和其他规范性文件的培训；
（十）提示董事、**管理人员履行忠实、勤勉义务，如知悉前
述人员违反相关法律、法规、规范性文件或公司章程，作出或可能作
出相关决策时，应当予以警示，并立即向上海证券交易所报告；
（十一）《公**》《证券法》以及**证监会和上海证券交易
所要求履行的其他职责。
第六条 公司应当建立相应的工作制度，为董事会秘书履行职责
提供便利条件，董事、财务负责人及其他**管理人员和公司相关人
员应当支持、配合董事会秘书在信息披露方面的工作。公司召开总经
理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及时告知董事会秘书
列席，并提供会议资料。
董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉
及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司
有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以
直接向上海证券交易所报告。
第四章 任免程序
第七条 公司应当在公司**公开发行股票上市后 3 个月内，或
者原任董事会秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。董事会秘书由公
司董事长提名。公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上海证券
交易所提交下列资料：
（一）董事会推荐书，包括符合本指引规定的任职条件的说明、
现任职务、工作表现、个人品德等内容；
（二）个人简历和学历证明复印件；
（三）聘任书或者相关董事会决议；
（四）通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及
专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券
交易所提交变更后的资料。
第八条 公司在聘任董事会秘书的同时，应当聘任证券事务代
表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证
券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事
会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当遵守本
工作制度。
第九条 董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自相关事实发
生之日起一个月内解聘董事会秘书：
（一）出现本制度第三条规定的不得担任董事会秘书情形之一
的；
（二）连续三年未参加董事会秘书后续培训；
（三）连续三个月以上不能履行职责的；
（四）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，后果严重的；
（五）违反法律、法规或规范性文件，后果严重的。
第十条 董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所
报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海
证券交易所提交个人陈述报告。
第十一条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要
求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息
披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。
董事会秘书离任前，应当接受董事会、审计委员会的离任审查，
在公司审计委员会的监督下移交有关档案文件、正在办理或者待办理
事项。董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成
离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
第十二条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事
或**管理人员代行董事会秘书的职责。
公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会
秘书职责。董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董
事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
第五章 附 则
第十三条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规章和公司章
程规定执行。
第十四条 本制度由公司董事会负责解释。
第十五条 本制度自董事会决议通过之日起施行。
江苏联瑞新材料股份有限公司
二�二五年六月
