雅本化学股份有限公司董事会秘书工作制度
雅本化学股份有限公司
董事会秘书工作制度
**章 总则
**条 为进一步完善雅本化学股份有限公司（以下简称“公司”）的法人
治理结构，加强董事会对董事会秘书工作的管理与监督，促进公司的规范运作，
根据《中华人民共和国公**》（以下简称“《
《公**》”）、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《雅本化
学股份有限公司章程》（以下简称“《
《公司章程》”）的相关规定，制订本制度。
第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司董事会聘任的**管理
人员，对公司和董事会负责。董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负
责人或者《公司章程》规定的其他**管理人员担任。
第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、**管理人
员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
第四条 董事会秘书为履行职责，有权了解公司财务和经营情况，参加涉及
公司重大决议的有关会议，并有权查阅相关文件，要求公司有关部门和人员及
时提供相关资料和信息。
第二章 任职**
第五条 董事会秘书应具备以下条件：
（一）具有良好的个人品质和职业道德；
（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
（三）具备履行职责所必需的工作经验；
（四）取得证券交易所认可的董事会秘书**证书；
（五）熟悉公司经营管理情况，具有良好的组织协调能力和沟通能力；
（六）公司认为董事会秘书应当具备的其他条件。
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第六条 董事会秘书可由公司董事或**管理人员兼任，但下列人员不得担
任董事会秘书：
（一）根据《公**》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、**管
理人员的情形；
（二）被**证券监督管理委员会（以下简称“**证监会”）采取不得担
任上市公司董事、**管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、**管理人
员等，期限尚未届满；
（四）最近三十六个月受到**证监会行政处罚；
（五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（六）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被**机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中
国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公司应当及时披露拟聘任该人士
的原因以及是否存在影响公司规范运作的情形，并提示相关风险。
第七条 董事兼任董事会秘书时，如某一行为涉及需由董事、董事会秘书分
别独立履行的程序性义务时，则该兼任董事及董事会秘书的人员不得以双重身
份作出。
第三章 主要职责
第八条 公司董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：
（一）负责公司信息对外发布；
（二）制定并完善公司信息披露事务管理制度；
（三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各
方及有关人员履行信息披露义务；
（四）负责公司未公开重大信息的保密工作；
（五）负责公司内幕知情人登记报备工作；
（六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事
会及时披露或澄清。
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第九条 公司董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括：
（一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、股东会会议；
（二）建立健全公司内部控制制度；
（三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；
（四）积极推动公司建立健全激励约束机制；
（五）积极推动公司承担社会责任。
第十条 公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的
沟通、接待和服务工作机制。
第十一条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：
（一）保管公司股东持股资料；
（二）办理公司限售股相关事项；
（三）督促公司董事、**管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相
关规定；
（四）其他公司股权管理事项。
第十二条 公司董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，
协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。
第十三条 公司董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、
**管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。
第十四条 公司董事会秘书应提示公司董事、**管理人员履行忠实、勤
勉义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章程，做
出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向证券交易所报告。
第十五条 公司董事会秘书应履行《公**》、**证监会和证�唤灰姿�要
求履行的其他职责。
第十六条 公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，
查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料
和信息。
第十七条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应
及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第十八条 公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻
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挠时，可以直接向证券交易所报告。
第十九条 公司董事会秘书应当与公司签订保密协议，保密协议符合法律
法规关于内幕信息保密的要求，承诺在任期期间及离任后，持续履行保密义务
直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息不属于前述应当
履行保密的范围。
第二十条 公司董事会应当聘请证券事务代表，协助公司董事会秘书履行
职责。
董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履
行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。
第四章 聘任与解聘
第二十一条 董事会秘书由公司董事会聘任。公司董事会应当在公司首
次公开发行股票上市后三个月内，或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事
会秘书。
公司在聘任董事会秘书时，应当要求董事会秘书承诺在任职期间以及离任
后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止，但涉及公司违法违规行为的
信息除外。
第二十二条 董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自该事实发生之
日起一个月内解聘董事会秘书：
（一）出现本制度第六条所规定情形之一；
（二）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者股东造成重大损
失；
（三）违反**法律、法规、规范性文件和《公司章程》等的有关规定，
给公司或股东造成重大损失；
（四）连续三个月以上不能履行职责；
（五）公司董事会认为不宜继续担任董事会秘书的其他情形。
公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。董事会秘书
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被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交
易所提交个人陈述报告。
第二十三条 董事会秘书离任前，应当接受公司董事会和审计委员会的
离任审查，在审计委员会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其
他**理事项。
第二十四条 董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事
或者**管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。
董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并
在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第二十五条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，没有充分
理由，不得随意解聘董事会秘书。
第五章 附则
第二十六条 本制度未尽事宜，依照**有关法律、法规、规范性文件
和《公司章程》等的相关规定执行。
第二十七条 本制度与**有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的相关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定
为准。
第二十八条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十九条 本制度自公司董事会审议通过后生效实施。
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