中信证券股份有限公司
关于江苏天奈科技股份有限公司
上海证券交易所：
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为江苏天
奈科技股份有限公司（以下简称“天奈科技”、“上市公司”、“公司”）向特定对
象发行股票项目的保荐人，于 2023 年 1 月 17 日与公司签订保荐协议，自签署保
荐协议之日起，承接原保荐人民生证券股份有限公司尚未完成的持续督导工作。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号――持续督导》等有关法
律、法规的规定，中信证券股份有限公司对 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31
日（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检
查的有关情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐人
中信证券股份有限公司
（二）保荐代表人
刘纯钦、王家骥
（三）现场检查人员
刘纯钦、胡洋、徐利成
（四）现场检查时间
（五）现场检查内容
现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露
情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、
募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面
进行了现场检查，具体检查内容详见本报告“二、本次现场检查主要事项及意见”。
（六）现场检查手段
本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访谈、现场查看等，具体检查手段
详见“二、本次现场检查主要事项及意见”。
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了上市公司**章程、三会议事规则及会议材料、募集资
金管理及关联交易等相关制度，查阅了公司历次董事会、监事会、股东大会的会
议文件，并对**管理人员进行访谈。
经查阅前述文件，保荐人认为：本持续督导期内，上市公司依照相关法律法
规的规定建立了股东大会、董事会、监事会的议事规则，在治理制度中明确了董
事、监事和**管理人员的任职要求及职责，建立了财务管理制度、会计核算制
度、内部审计制度，内部制度中明确了募集资金使用、关联交易、对外担保、对
外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则，并予以执
行。
（二）信息披露情况
现场检查人员查阅了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查重大
信息的传递、披露流程文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，会计师出具的
内部控制审计报告等，并对**管理人员进行访谈。
经查阅前述文件，保荐人认为：本持续督导期内，上市公司已依照相关法律
法规的规定建立信息披露制度并予以执行。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员查阅了公司章程及相关制度文件，查阅公司与控股股东、实际
控制人及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文件、信息披露文件，查阅发
行人及其控股股东、实际控制人出具的关于是否存在违规占用发行人资金的说明，
查阅会计师关于 2024 年度控股股东及其他关联方占用发行人资金情况的专项报
告，对**管理人员进行了访谈。
经检查，本持续督导期内，除已披露的关联交易外，保荐人未在前述文件中
发现明确的控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
现场检查人员查阅了《江苏天奈科技股份有限公司募集资金管理办法》、
《募
集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》，查阅了募集资金专户银行对
账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资
金使用信息披露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项
目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审
会计师出具的募集资金使用情况鉴证报告，访谈公司**管理人员。
经检查，保荐人认为：截至本现场检查报告出具之日，发行人募集资金存放
和实际使用情况符合《募集资金管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等
相关规定的要求和公司募集资金管理制度的规定，对募集资金进行了专户存放和
专项使用，不存在违规使用或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司章程及关于关联交易、对外担保、重大对外投资的
内部制度，取得了关联交易、对外担保、重大对外投资的明细，查阅了决策程序
和信息披露材料，对关联交易和重大对外投资的定价公允性进行分析，对公司高
级管理人员进行了访谈。
基于前述检查，本持续督导期内，保荐人未在前述文件中发现明确的关联交
易、对外担保和重大对外投资等方面的违规情形。
（六）经营状况
现场检查人员实地察看了经营场所，查阅了公司所在行业的相关研究报告及
市场信息，并通过**息了解了公司同行业可比公司的经营情况及财务数据，
对公司**管理人员进行了访谈，了解公司的经营状况。
经检查，保荐人认为，本持续督导期内，公司经营正常，经营模式未发生重
大变化，主营业务的市场前景、经营环境未发生重大不利变化。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请公司注意的事项及建议
建议公司继续严格按照《公**》、
《证券法》、
《上海证券交易所股票上市规
则》等法律法规的要求，不断完善公司治理结构，及时履行信息披露义务，合规
合理使用募集资金，有序推进募投项目的建设及实施，确保募投项目完成并实现
预期收益。
四、是否存在应当向**证监会和上海证券交易所报告的事项
基于前述检查工作，保荐人未在本次现场检查中发现其他根据《证券发行上
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号――持续
市保荐业务管理办法》
督导》等相关规定应当向**证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、公司及其他中介机构的配合情况
本次现场检查中，公司积极配合提供了前述检查材料，配合完成了本报告所
述访谈、实地查看等其他检查事项。
六、本次现场检查的结论
本次现场检查就相关事项的结论，请参见本报告“二、本次现场检查主要事
项及意见”、
“三、提请公司注意的事项及建议”、
“四、是否存在应当向**证监
会和上海证券交易所报告的事项”。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏天奈科技股份有限公司 2024
年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：_________________ _________________
刘纯钦 王家骥
中信证券股份有限公司
年 月 日
