证券简称：圣达生物 证券代码：603079
浙江圣达生物药业股份有限公司
向特定对象发行A股股票
发行情况报告书
保荐人（主承销商）
二�二五年六月
浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票发行情况报告书
发行人全体董事、监事及**管理人员声明
浙江圣达生物药业股份有限公司全体董事、监事及**管理人员承诺本发行
情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、
完整性承担相应的法律责任。
公司全体董事签名：
洪 爱 朱勇刚 陈不非
周 斌 徐建新 ZHU JING（朱静）
胡国华 李永泉 **琴
公司全体监事签名：
徐 涵 周娟娟 洪灿灿
公司全体非董事**管理人员签名：
ZHU JENNY YI-XUAN 庞 晗 许祥晓
（朱怡萱）
浙江圣达生物药业股份有限公司
年 月 日
浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股票发行情况报告书
目 录
浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股票发行情况报告书
释 义
在本发行情况报告书中，除非上下文另有所指，下列简称具有如下含义：
圣达生物、发行人、
指 浙江圣达生物药业股份有限公司
公司
本次发行、本次向特 浙江圣达生物药业股份有限公司本次向特定对象发行股票的
指
定对象发行 行为
本发行情况报告书、
浙江圣达生物药业股份有限公司向特定对象发行 A 股股票发
向特定对象发行 A 股 指
行情况报告书
股票发行情况报告书
A股 指 境内上市的人民币普通股股票
定价基准日 指 计算发行底价的基准日
《浙江圣达生物药业股份有限公司向特定对象发行股票发行
《发行方案》 指
与承销方案》
《浙江圣达生物药业股份有限公司向特定对象发行股票认购
《认购邀请书》 指
邀请书》
《浙江圣达生物药业股份有限公司向特定对象发行股票之认
《认购协议》 指
购协议》
《浙江圣达生物药业股份有限公司向特定对象发行股票缴款
《缴款通知书》 指
通知书》
保荐人（主承销商）
、
指 中信建投证券股份有限公司
中信建投证券
审计机 构、验资机
指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
构、天健会计师
发行人律师 指 北京德恒律师事务所
《公**》 指 《中华人民共和国公**》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《发行 与承销管理
指 《证券发行与承销管理办法》
办法》
《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则
《实施细则》 指
（2025 年修订）
》
《公司章程》 指 《浙江圣达生物药业股份有限公司章程》
**证监会 指 **证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
注：本发行情况报告书中可能存在个别数据加总后与相关汇总数据存在尾差，系数据计
算时四舍五入造成，敬请广大投资者注意。
浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股票发行情况报告书
**节 本次发行的基本情况
一、发行人基本情况
公司名称：浙江圣达生物药业股份有限公司
英文名称：ZHEJIANG SHENGDA BIO-PHARM CO., LTD
法定代表人：周斌
成立日期：1999 年 2 月 8 日
注册资本：171,188,958.00 元人民币
注册地址：浙江省天台县赤城街道人民东路 789 号
上市地点：上海证券交易所
证券代码：603079
证券简称：圣达生物
电话：0576-83966111
传真：0576-83966111
邮编：317200
统一社会信用代码：9133100070471153X3
经营范围：许可项目：药品生产；饲料添加剂生产；食品添加剂生产；危险
化学品生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体
经营项目以审批结果为准）。一般项目：货物进出口；技术进出口；信息技术咨
询服务；软件销售；计算机软硬件及辅助设备零售（除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营活动）。
二、本次发行履行的相关程序
（一）内部决策及审批程序
浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股票发行情况报告书
了关于本次向特定对象发行股票的相关议案。
于本次向特定对象发行股票的相关议案。
了调整本次向特定对象发行股票募投项目及募集资金金额的相关议案。
关于延长本次向特定对象发行股票股东大会决议有效期、关于提请股东大会延长
授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案。
过了关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期、关于提请股东大会
延长授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案。
了关于延长本次向特定对象发行股票股东大会决议有效期、关于提请股东大会延
长授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案。
过了关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期、关于提请股东大会
延长授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案。
过了关于向特定对象发行股票相关授权的议案。
（二）本次发行履行的监管部门审核及注册过程
物药业股份有限公司向特定对象发行股票审核意见的通知》，本次发行股票申请
获得上海证券交易所上市审核**审核通过。
于同意浙江圣达生物药业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监
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许可〔2025〕165 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请，批复自同意
注册之日起 12 个月内有效。
（三）募集资金到账及验资情况
知书》。
根据天健会计师于 2025 年 6 月 11 日出具的《验证报告》（天健验2025144
号），截至 2025 年 6 月 6 日，保荐人（主承销商）指定的认购资金专用账户已
收到参与本次向特定对象发行股票认购的投资者缴付的认购资金 267,609,990.00
元。认购资金验资完成后，2025 年 6 月 9 日，保荐人（主承销商）在扣除相关费
用后向发行人指定账户划转了认购资金。
根据天健会计师于 2025 年 6 月 11 日出具的《验资报告》（天健验2025143
号），截至 2025 年 6 月 6 日，发行人已向特定对象发行人民币普通股（A 股）
用人民币 6,186,644.91 元后，公司实际募集资金净额为人民币 261,423,345.09 元，
其中计入股本人民币 17,840,666.00 元，计入资本公积人民币 243,582,679.09 元。
（四）股份登记和托管情况
公司将尽快在**证券登记结算有限责任公司上海分公司办理登记、托管、
限售等相关事宜。本次发行新增股份为有限售条件流通股，将于限售期届满后的
次一交易日起在上交所上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后
的**个交易日。
三、本次发行的基本情况
（一）发行股票的种类和面值
本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币
（二）发行方式
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本次发行采取向特定对象发行的方式。
（三）上市地点
本次向特定对象发行的股票将申请在上交所上市交易。
（四）发行数量
根据《发行方案》，本次向特定对象发行拟发行股票数量上限为20,181,749
股（本次拟发行股票数量上限确定方式为：拟发行股票数量上限=本次募集资金
需求总量/发行底价，对于不足1股的余股按照向下取整），且发行数量不超过
本次向特定对象发行股票的**发行数量为17,840,666股，**采取向特定
对象发行股票的方式发行，未超过公司董事会及股东大会审议通过并经**证监
会同意注册的**发行数量，未超过《发行方案》中规定的拟发行股票数量上限，
且发行股数超过《发行方案》中规定的拟发行股票数量的70%。
（五）定价基准日、定价原则及发行价格
本次发行的定价基准日为发行期首日（2025年5月29日，T-2日），发行价格
不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价（定价基准日前20个交易日公
司股票交易总额/定价基准日前20个交易日公司股票交易总量）的80%，且不低于
发行前公司最近一年末经审计的归属于母公司普通股股东的每股净资产（资产负
债表日至发行日期间若公司发生除权、除息事项的，每股净资产作相应调整），
即13.26元/股。
公司和主承销商根据投资者申购报价情况，并严格按照《认购邀请书》中确
定的程序和规则，确定本次发行价格为15.00元/股，与发行底价的比率为113.12%。
本次发行价格的确定符合**证监会、上交所的相关规定，符合公司股东大
会审议通过的本次发行的发行方案，且符合公司及主承销商向上交所报送的《发
行方案》。
（六）募集资金金额和发行费用
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经天健会计师审验，本次向特定对象发行股票募集资金总额为人民币
集资金净额为人民币261,423,345.09元。
（七）发行对象
根据投资者申购报价情况，并严格按照《认购邀请书》中确定的程序和规则，
确 定 本 次 发 行 价 格 15.00 元 / 股 ， 发 行 股 数 17,840,666 股 ， 募 集 资 金 总 额
本次发行对象**确定为13名对象，符合《实施细则》等相关法律法规的
规定，所有发行对象均以现金方式认购本次发行的普通股股票，本次发行**
配售情况如下：
获配股数 获配金额 限售期
序号 发行对象名称
（股） （元） （月）
北京中汇守正私募基金管理合伙企
券投资基金
北京章泓私募基金管理有限公司-
章泓拓金1期私募证券投资基金
湖南轻盐创业投资管理有限公司-
轻盐智选33号私募证券投资基金
华菱津杉（天津）产业投资基金合
伙企业（有限合伙）
北京章泓私募基金管理有限公司-
金
昆仑石私募基金管理（青岛）有限
基金
西安博成基金管理有限公司-博成
开元策略私募证券投资基金
合计 17,840,666 267,609,990.00 -
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（八）限售期
本次向特定对象发行股票完成后，发行对象认购的本次发行的股票自本次发
行结束之日起6个月内不得转让。
发行对象所取得的公司本次向特定对象发行的股票在锁定期内因送股、资本
公积转增股本等形式所衍生取得的股票亦应遵守上述股票锁定安排。上述锁定期
满后，将按**证监会及上交所的有关规定执行。
如**证监会或上交所对于上述锁定期安排有新的规定或要求，将按照监管
机构的规定或要求对上述锁定期安排进行修订并予执行。
（九）申购报价及股份配售情况
发行人及主承销商已于本次启动发行前向上交所报送《发行方案》，并在发
行人律师见证下，于本次发行申购日（2025 年 6 月 3 日）前，合计向 232 家符
合条件的投资者发送了《认购邀请书》及附件《申购报价单》等相关资料。
前述投资者具体包括 2025 年 5 月 23 日向上交所报送的认购邀请名单**
和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、**管理人员及其控制或施
加重大影响的关联方）；31 家基金公司；29 家证券公司；13 家保险公司；已提
交认购意向函或表达认购意向的 129 家其他投资者。
自 2025 年 5 月 23 日《发行方案》报备上交所至 2025 年 5 月 28 日启动发行
前，发行人及主承销商收到 4 名新增投资者发送的认购意向函或表达的认购意
向，具体名单如下：
序号 投资者名称
自 2025 年 5 月 28 日启动发行后至 2025 年 6 月 3 日发行申购前，发行人及
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主承销商收到 6 名新增投资者发送的认购意向函或表达的认购意向，在审慎核查
后向其补充发送了《认购邀请书》及附件《申购报价单》等相关资料，具体名单
如下：
序号 投资者名称
经主承销商与发行人律师核查，
《认购邀请书》中主要包括认购对象与条件、
认购时间与认购方式、发行价格、发行对象及分配股数的确定程序和规则等内容，
《申购报价单》中包括了申报价格、认购金额、认购对象同意按照发行人**确
认的发行价格、认购金额和时间缴纳认购款等内容。
发行人和主承销商就本次发行发送的《认购邀请书》《申购报价单》等认购
邀请文件的发送对象范围以及认购邀请文件的内容和形式均符合《注册办法》
《实
施细则》等法律、法规和规范性文件的规定，符合发行人董事会和股东大会的决
议内容，符合向上交所报送的《发行方案》等文件的规定。
参与本次发行申购的发行对象在提交申购材料时作出承诺，本次发行不存在
发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、**管理人员及其控
制或施加重大影响的关联方，不存在上述机构及人员直接认购或通过结构化等形
式间接参与本次发行认购的情形，亦不存在上市公司及其控股股东、实际控制人、
主要股东、主承销商向发行对象做出保底保收益或变相保底保收益承诺，不存在
直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者其他补偿等方式损害公司
利益的情形。
经发行人律师见证，发行人及主承销商共收到投资者提交的 28 份有效《申购报
价单》。经发行人和主承销商与发行人律师共同核查确认，**投资者均按时、
完整地发送**申购文件，并在规定时间内及时、足额缴纳了保证金（基金公司、
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合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者无需缴纳），均为有效申购。
上述进行有效申购的发行对象具备有关法律法规及《认购邀请书》所规定的认购
**。
具体申购报价情况如下：
申购价格 申购金额 是否为有
序号 申购对象
（元/股） （万元） 效申购
昆仑石私募基金管理（青岛）有限公司一
昆仑星晴壹号私募证券投资基企
华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企业
（有限合伙）
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智
选 33 号私募证券投资基金
珠海市横琴财东基金管理有限公司―财东
汇鑫 3 号私募证券投资基金
青岛鹿秀投资管理有限公司-鹿秀长颈鹿
西安博成基金管理有限公司-博成开元策
略私募证券投资基金
深圳市共同基金管理有限公司-共同医药
成长私募证券投资基金
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申购价格 申购金额 是否为有
序号 申购对象
（元/股） （万元） 效申购
上海良元资产管理有限公司-良元新能源
柒号私募证券投资基金
北京章泓私募基金管理有限公司-章泓拓 15.58 3,100 是
金 1 期私募证券投资基金 14.10 4,100 是
北京章泓私募基金管理有限公司-章泓成
长优选 2 号私募证券投资基金
北京中汇守正私募基金管理合伙企业（有
金
发行人和主承销商根据投资者申购情况及《认购邀请书》中约定的配售原则，
确定本次发行的发行价格为 15 元/股，发行股数为 17,840,666 股，募集资金总额
为 267,609,990 元，未超过发行人股东大会决议和**证监会核准批复规定的上
限。
本次发行**确定的发行对象及获配股数、获配金额情况如下：
限售期
序号 发行对象名称 获配股数（股） 获配金额（元）
（月）
北京中汇守正私募基金管
理合伙企业（有限合伙）-
守正尊享1号私募证券投
资基金
北京章泓私募基金管理有
证券投资基金
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限公司-轻盐智选33号私募
证券投资基金
西藏星瑞企业管理服务有
限公司
华菱津杉（天津）产业投资
基金合伙企业（有限合伙）
北京章泓私募基金管理有
私募证券投资基金
台州市国有资产投资集团
有限公司
昆仑石私募基金管理（青
号私募证券投资基金
西安博成基金管理有限公
投资基金
合计 17,840,666 267,609,990.00 -
本次发行的发行对象与发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、
监事、**管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方不存在关联关系，不存
在上述机构及人员直接认购或通过结构化等形式间接参与本次发行认购的情形，
亦不存在上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东、主承销商向发行对象
做出保底保收益或变相保底保收益承诺，不存在直接或通过利益相关方向发行对
象提供财务资助或者其他补偿等方式损害公司利益的情形。
四、本次发行的发行对象情况
（一）发行对象的基本情况
券投资基金
企业名称 北京中汇守正私募基金管理合伙企业（有限合伙）
企业类型 有限合伙企业
统一社会信用代码 91110111MA01YDY56F
注册地址 北京市房山区北京基金小镇大厦E座382
浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股票发行情况报告书
主要办公地址 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座702室
出资额 1,000万元人民币
海林市中汇人和管理咨询合伙企业（有限合伙）（委派代表：孔
执行事务合伙人
军）
成立日期 2020年12月25日
经营期限 2020年12月25日至2050年12月24日
私募证券投资基金管理服务（须在**证券投资基金业协会完成
登记备案后方可从事经营活动）；资产管理；投资管理（“1、未
经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证
券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放**；4、不得对
经营范围 所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资
本金不受损失或者承诺**收益”；市场主体依法自主选择经营
项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后
依批准的内容开展经营活动；不得从事**和本市产业政策禁止
和限制类项目的经营活动。）
获配数量 5,000,000股
限售期 6个月
企业名称 北京章泓私募基金管理有限公司
企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股）
统一社会信用代码 91110111MABQT6JB6F
注册地址 北京市房山区北京基金小镇大厦C座441
主要办公地址 北京市丰台区航丰路时代财富天地2号楼19层1911室
注册资本 1,000万元人民币
法定代表人 汪珍
成立日期 2022年6月21日
经营期限 2022年6月21日至无固定期限
一般项目：私募证券投资基金管理服务（须在**证券投资基金
业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准
经营范围
的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事**
和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
获配数量 2,066,666股
限售期 6个月
姓名 吕飞标
性别 男
国籍 **
身份证件号码 3306821979********
住所 浙江省上虞市******
获配数量 2,000,000股
浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股票发行情况报告书
限售期 6个月
企业名称 湖南轻盐创业投资管理有限公司
企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
统一社会信用代码 914300005676619268
注册地址 湖南省长沙市岳麓区滨江路188号滨江基金产业园2栋204
湖南省长沙市开福区芙蓉中路一段478号运达**广场写字楼28
主要办公地址
楼
注册资本 97,882.2971万元人民币
法定代表人 任颜
成立日期 2010年12月31日
经营期限 2010年12月31日至无固定期限
私募证券投资基金管理；资产管理；投资管理；证券投资。（以上
业务不得从事吸收存款、集资收款、受托**、发放**等**
经营范围
金融监管及财政信用业务）（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）。
获配数量 1,700,000股
限售期 6个月
企业名称 西藏星瑞企业管理服务有限公司
企业类型 其他有限责任公司
统一社会信用代码 91540195MA6T1TR51K
西藏自治区**市柳梧新区高新区柳南大道管理**（孵化器）1
注册地址
号楼A座12楼1202-2-15室
主要办公地址 成都市成华区华翰路88号C1栋一单元5楼
注册资本 600万元人民币
法定代表人 罗江涛
成立日期 2016年12月22日
经营期限 2016年12月22日至2036年12月21日
一般项目：商务秘书服务；企业管理；以自有资金从事投资活动；
企业形象策划；市场营销策划；礼仪服务；会议及展览服务；图
经营范围
文设计制作；计算机系统服务（除依法须经批准的项目外，自主
开展法律法规未禁止、限制的经营活动）
获配数量 1,333,333股
限售期 6个月
企业名称 诺德基金管理有限公司
企业类型 其他有限责任公司
统一社会信用代码 91310000717866186P
浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股票发行情况报告书
注册地址 **（上海）自由贸易试验区富城路99号18层
主要办公地址 上海市浦东新区富城路99号震旦**大楼18楼
注册资本 10,000万元人民币
法定代表人 潘福祥
成立日期 2006年6月8日
经营期限 2006年6月8日至无固定期限
（一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管理证券投资基
经营范围 金；（三）经**证监会批准的其他业务。【依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
获配数量 940,000股
限售期 6个月
企业名称 华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企业（有限合伙）
企业类型 有限合伙企业
统一社会信用代码 91120116684749919D
天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层213
注册地址
室（天津信星商务秘书服务有限公司托管**194号）
主要办公地址 长沙市天心区湘府西路222号湖南钢铁集团
出资额 200,000万元人民币
执行事务合伙人 湖南迪策润通私募基金管理有限公司（委派代表：陈宏兵）
成立日期 2009年4月2日
经营期限 2009年4月2日至2029年4月1日
从事对非上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以
经营范围
及相关咨询服务。**有专营、专项规定的按专营专项规定办理。
获配数量 747,337股
限售期 6个月
企业名称 北京章泓私募基金管理有限公司
企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股）
统一社会信用代码 91110111MABQT6JB6F
注册地址 北京市房山区北京基金小镇大厦C座441
主要办公地址 北京市丰台区航丰路时代财富天地2号楼19层1911室
注册资本 1,000万元人民币
法定代表人 汪珍
成立日期 2022年6月21日
经营期限 2022年6月21日至无固定期限
一般项目：私募证券投资基金管理服务（须在**证券投资基金
业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准
经营范围
的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事**
和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股票发行情况报告书
获配数量 700,000股
限售期 6个月
企业名称 财通基金管理有限公司
企业类型 其他有限责任公司
统一社会信用代码 91310000577433812A
注册地址 上海市虹口区吴淞路619号505室
主要办公地址 上海市浦东新区银城中路68号时代金融**45楼
注册资本 20,000万元人民币
法定代表人 吴林惠
成立日期 2011年6月21日
经营期限 2011年6月21日至无固定期限
基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理及**证监
经营范围 会许可的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动】
获配数量 686,666股
限售期 6个月
企业名称 台州市国有资产投资集团有限公司
企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
统一社会信用代码 91331000787707236H
注册地址 浙江省台州市椒江区市府大道391号202室
主要办公地址 浙江省台州市椒江区市府大道391号202室
注册资本 180,000万元人民币
法定代表人 李战胜
成立日期 2000年3月9日
经营期限 2000年3月9日至无固定期限
一般项目：股权投资；投资管理；财务咨询；金属材料销售；建筑
材料销售；煤炭及制品销售；成品油批发（不含危险化学品）；林
经营范围
业产品销售；花卉种植（除依法须经批准的项目外，凭营业执照
依法自主开展经营活动）。
获配数量 666,666股
限售期 6个月
金
企业名称 昆仑石私募基金管理（青岛）有限公司
企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股）
统一社会信用代码 91370285MA3W0A8K3K
浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股票发行情况报告书
注册地址 山东省青岛市莱西市姜山镇阳青路32号8-201
主要办公地址 上海市黄浦区茂名南路59号贵宾楼8B
注册资本 1,000万元人民币
法定代表人 傅胜坤
成立日期 2021年2月5日
经营期限 2021年2月5日至无固定期限
一般项目：私募证券投资基金管理服务（须在**证券投资基金
经营范围 业协会完成登记备案登记后方可从事经营活动）。（除依法须经
批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
获配数量 666,666股
限售期 6个月
企业名称 西安博成基金管理有限公司
企业类型 其他有限责任公司
统一社会信用代码 91610136MA6U7RQL4C
注册地址 西安市曲江新区政通大道2号曲江文化创意大厦2301室
主要办公地址 陕西省西安市雁塔区万众**B座1702室
注册资本 5,000万元人民币
法定代表人 吴竹林
成立日期 2017年9月8日
经营期限 2017年9月8日至无固定期限
基金管理；投资管理；资产管理。（不从事吸收公众存款或变相
经营范围 吸收公众存款、发放**以及证券、期货、保险等金融业务）。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
获配数量 666,666股
限售期 6个月
姓名 林金涛
性别 男
国籍 **
身份证件号码 2310261979********
住所 南京市雨花台区******
获配数量 666,666股
限售期 6个月
（二）发行对象与发行人的关联关系
本次发行的发行对象与发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、
监事、**管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方不存在关联关系，不存
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在上述机构及人员直接认购或通过结构化等形式间接参与本次发行认购的情形，
亦不存在上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东、主承销商向发行对象
做出保底保收益或变相保底保收益承诺，不存在直接或通过利益相关方向发行对
象提供财务资助或者其他补偿等方式损害公司利益的情形。
（三）发行对象及其关联方与发行人最近一年的重大交易情况以
及未来交易安排的说明
本次向特定对象发行股票的发行对象与发行人最近一年不存在重大交易情
况。对于未来可能发生的交易，公司将严格按照《公司章程》及相关法律法规的
要求，履行相应的内部审批决策程序，并作充分的信息披露。
（四）发行对象的投资者适当性情况
根据《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经营机构投资者适当性管理
实施指引（试行）》等相关要求，主承销商须开展投资者适当性管理工作。本次
发行参与报价并**获配的投资者均已按照相关法规和《认购邀请书》中的投资
者适当性管理要求提交了相关材料，其核查材料符合主承销商的核查要求，主承
销商对本次发行的获配对象的投资者适当性核查结论为：
产品风险**与风险
序号 发行对象 投资者分类
承受能力是否匹配
北京中汇守正私募基金管理合伙企业
资基金
北京章泓私募基金管理有限公司-章泓
拓金1期私募证券投资基金
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐
智选33号私募证券投资基金
III类专业投资
者
华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企
业（有限合伙）
北京章泓私募基金管理有限公司-章泓
成长优选2号私募证券投资基金
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昆仑石私募基金管理（青岛）有限公司
-昆仑星晴壹号私募证券投资基金
西安博成基金管理有限公司-博成开元
策略私募证券投资基金
本次圣达生物向特定对象发行风险**界定为 R3 级，专业投资者和普通投
资者 C3 及以上的投资者均可参与申购。
本次获得配售的投资者均符合《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经
营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及主承销商投资者适当性管理相关
制度要求。
（五）关于发行对象履行私募投资基金备案的核查
根据竞价申购结果，主承销商和发行人律师对本次发行的获配发行对象是否
属于《中华人民共和国证券投资基金法》
《私募投资基金监督管理暂行办法》
《私
募投资基金登记备案办法》等法律法规、规范性文件及自律规则所规定的私募投
资基金备案情况进行了核查，相关核查情况如下：
理服务有限公司均以自有资金或合法自筹资金参与认购，不属于《中华人民共和
国证券投资基金法》
《私募投资基金监督管理暂行办法》
《私募投资基金登记备案
办法》等法律、法规、规范性文件及自律规则所规定的私募投资基金，无需履行
私募投资基金备案程序。
司，以其管理的资产管理计划参与认购，该等资产管理计划已根据《中华人民共
和国证券投资基金法》
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
《证券期
货经营机构私募资产管理计划备案办法》等法律法规的规定在**证券投资基金
业协会完成备案。
西安博成基金管理有限公司-博成开元策略私募证券投资基金、北京章泓私募基
金管理有限公司-章泓拓金 1 期私募证券投资基金、北京中汇守正私募基金管理
浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股票发行情况报告书
合伙企业（有限合伙）-守正尊享 1 号私募证券投资基金、北京章泓私募基金管
理有限公司-章泓成长优选 2 号私募证券投资基金、湖南轻盐创业投资管理有限
公司-轻盐智选 33 号私募证券投资基金、华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企
业（有限合伙）属于私募基金，已经根据《私募投资基金监督管理暂行办法》
《私
募投资基金登记备案办法》等法律法规、规范性文件要求在**证券投资基金业
协会备案，其基金管理人均已履行私募基金管理人登记手续。
（六）关于认购对象资金来源的说明
根据《监管规则适用指引――发行类第6号》的要求，主承销商须对本次认
购对象资金来源进行核查。经主承销商及发行人律师核查：
参与本次发行申购的发行对象在提交申购材料时作出承诺，本次发行不存在
发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、**管理人员及其控
制或施加重大影响的关联方，不存在上述机构及人员直接认购或通过结构化等形
式间接参与本次发行认购的情形，亦不存在上市公司及其控股股东、实际控制人、
主要股东、主承销商向发行对象做出保底保收益或变相保底保收益承诺，不存在
直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者其他补偿等方式损害公司
利益的情形。
综上，认购对象用于认购本次发行的资金来源合法，不存在直接或间接来源
于发行人及其关联方的情形，并遵守**反**的相关规定。
五、本次发行的相关机构
（一）保荐人（主承销商）
名称：中信建投证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号上海证券大厦北塔 2206 室
法定代表人：刘成
保荐代表人：王站、王书言
项目协办人：吴晨辉
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其他经办人员：施雍昊、陈颖、王禹
联系电话：021-68827384
传真：021-68801551
（二）发行人律师
名称：北京德恒律师事务所
办公地址：北京西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座十二层
负责人：王丽
签字律师：胡�v、应佳璐
联系电话：010-52682888
传真：010-52682999
（三）审计机构
名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：杭州市上城区钱江路 1366 号华润大厦 B 座
负责人：沈培强
签字注册会计师：王建甫、寿方雷
联系电话：0571-88216888
传真：0571-88216999
（四）验资机构
名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：杭州市上城区钱江路 1366 号华润大厦 B 座
负责人：沈培强
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签字注册会计师：王建甫、寿方雷
联系电话：0571-88216888
传真：0571-88216999
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第二节 本次发行前后公司相关情况
一、本次发行前后前十名股东变动情况
（一）本次发行前公司前十名股东情况
本次发行前（截至 2025 年 5 月 9 日），圣达生物总股数为 171,188,958 股，
公司前十名股东持股情况如下：
序 持股数量 持股比例 有限售条件股
股东名称 股份性质
号 （股） （%） 份数量（股）
**售条
件股份
天台万健投资发展**（有 **售条
限合伙） 件股份
**售条
件股份
**售条
件股份
**售条
件股份
**售条
件股份
**售条
件股份
**售条
件股份
财信吉祥人寿保险股份有限 **售条
公司-鼎盛产品 件股份
**售条
件股份
合计 95,235,785 55.63 -
注：发行人回购专户未在“前十名股东持股情况”中列示，截至 2025 年 5 月 9 日，发
行人回购专用证券账户中持有公司股份 1,872,500 股，占本次发行前发行人总股本的 1.09%。
（二）本次发行后公司前十名股东情况
假设以公司截至 2025 年 5 月 9 日前十大股东持股为基础，本次发行新增股
份完成股份登记后，公司前十名股东持股情况如下（**本次发行后公司前十名
股东持股情况以**证券登记结算有限责任公司上海分公司的登记结果为准）：
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序 持股数量 持股比例 有限售条件股
股东名称 股份性质
号 （股） （%） 份数量（股）
**售条
件股份
天台万健投资发展**（有 **售条
限合伙） 件股份
**售条
件股份
北京中汇守正私募基金管理
有限售条
件股份
尊享 1 号私募证券投资基金
**售条
件股份
北京章泓私募基金管理有限
有限售条
件股份
投资基金
有限售条
件股份
湖南轻盐创业投资管理有限
有限售条
件股份
券投资基金
西藏星瑞企业管理服务有限 有限售条
公司 件股份
**售条
件股份
合计 103,514,344 54.76 12,099,999
注：发行人回购专户未在“前十名股东持股情况”中列示，截至 2025 年 5 月 9 日，发
行人回购专用证券账户中持有公司股份 1,872,500 股，占本次发行后发行人总股本的 0.99%。
二、本次发行对公司的影响
（一）对公司股本结构的影响
本次向特定对象发行的新股登记完成后，公司增加 17,840,666 股有限售条件
流通 A 股。本次发行不会导致公司控制权发生变化，公司控股股东仍为浙江圣
达集团有限公司，实际控制人仍为洪爱女士。本次发行完成后，公司股权分布符
合《上海证券交易所股票上市规则》规定的上市条件。
（二）对公司业务结构的影响
本次发行的募集资金在扣除发行费用后将用于“年产 20000 吨 D-异抗坏血
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酸及其钠盐项目”，募投项目紧密围绕公司主营业务展开，有利于完善公司产品
矩阵，满足、创造并**消费者需求，使公司在生物保鲜剂领域的研发、工艺和
技术优势得到充分发挥，顺应市场发展趋势。本次发行完成后，公司的主营业务
不会发生重大变动，公司的业务结构不会因本次发行而发生重大变化。
（三）对公司资产结构的影响
本次发行募集资金到位后，公司的总资产和所有者权益将有所增长，资产负
债率将有所下降；募投项目建成后，公司整体资产、业务规模将得到提升。本次
发行有利于优化公司资本结构，进一步增强公司资本实力和抗风险能力，有利于
保障公司持续健康的发展。
（四）对公司治理结构的影响
本次发行前，公司已严格按照法律法规的要求，建立了完善的公司治理结构。
本次发行后，公司控股股东、实际控制人未发生变化，本次发行不会对公司现有
法人治理结构产生重大影响。
（五）对公司董事、监事、**管理人员和科研人员结构的影响
本次发行不会对董事、监事、**管理人员和科研人员结构造成重大影响，
公司董事、监事、**管理人员和科研人员不会因本次发行而发生重大变化。若
公司拟调整董事、监事、**管理人员和科研人员结构，将根据有关规定履行必
要的法律程序和信息披露义务。
（六）本次发行对同业竞争和关联交易的影响
本次发行不会造成公司与控股股东、实际控制人及其关联人之间的业务关系、
管理关系发生重大变化，亦不会因本次发行产生新的同业竞争和其他新的关联交
易，不会影响公司生产经营的独立性。同时，公司将严格遵守**证监会、上交
所及公司内部关于关联交易的相关规定，确保公司依法运作，保护公司及其他股
东权益不受损害。
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第三节 主承销商关于本次发行过程和发行对象合规
性的结论性意见
一、关于本次发行过程合规性的意见
经核查，本次发行的主承销商认为：
发行人本次发行已依法取得必要授权，获得了发行人董事会、股东大会批准，
并获得了**证监会同意注册的批复，履行了必要的内部决策及外部审批程序。
发行人本次发行的询价、定价和配售过程符合《公**》《证券法》《注册
管理办法》《发行与承销管理办法》和《实施细则》等法律、法规的有关规定，
符合已向上交所报送的《发行方案》的规定，符合发行人已履行的内部决策程序
的要求。本次发行的发行过程合法、有效。
二、关于本次发行对象选择合规性的意见
经核查，本次发行的主承销商认为：
本次发行的认购对象确定过程公平、公正，符合公司及其全体股东的利益，
符合《公**》《证券法》《注册管理办法》《发行与承销管理办法》和《实施
细则》等有关法律、法规的规定，符合已向上交所报送的《发行方案》的规定。
本次发行的发行对象不包括发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董
事、监事、**管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方，发行对象的认购
资金不存在直接或间接来源于发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、
监事、**管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方的情形，亦不存在直接
或间接接受发行人及其控股股东、实际控制人、主要股东及前述主体利益相关方
提供的财务资助或者补偿的情形。
发行人本次向特定对象发行股票在发行过程和认购对象选择及发行结果等
方面，符合发行人关于本次发行的董事会、股东大会决议和发行方案的相关规定，
充分体现了公平、公正原则，符合上市公司及全体股东的利益。
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第四节 发行人律师关于本次发行过程和认购对象合
规性的结论性意见
经核查，发行人律师北京德恒律师事务所认为：
（一）发行人本次发行取得了内部必要的批准和授权，并已获得上海证券交
易所上市审核**的批准及**证监会同意注册的批复，符合《证券法》《公司
法》《发行管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件的相关规定；
（二）本次发行过程中涉及的《认购邀请书》《申购报价单》及《认购协议》
的形式和内容合法、有效；发出认购邀请、投资者申购报价、定价和配售、发出
缴款通知及签订认购协议、缴款及验资等发行过程合法、有效，符合《承销管理
办法》《实施细则》等法律、法规的相关规定；本次发行的发行结果公平、公正，
符合《发行管理办法》《承销管理办法》《实施细则》等法律、法规、规章和规
范性文件的相关规定，截至《北京德恒律师事务所关于浙江圣达生物药业股份有
限公司向特定对象发行A股股票发行过程及认购对象合规性的法律意见》（以下
简称“《法律意见》”）出具日，发行人本次发行募集资金已**到位；
（三）本次发行**确定的发行对象符合本次《发行方案》以及《发行管理
办法》《实施细则》的相关规定，均具备参与本次发行认购的主体**。
（四）截至《法律意见》出具日，就本次发行事宜，发行人尚需办理发行对
象获配股份登记等相关手续，以及办理与本次发行相关注册资本增加之工商变更
登记手续，并依法履行有关信息披露义务。
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第五节 有关中介机构声明
（中介机构声明见后附页）
浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股票发行情况报告书
保荐人（主承销商）声明
本保荐人（主承销商）已对本发行情况报告书进行了核查，确认本发行情况
报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整
性承担相应的法律责任。
项目协办人签名：________________
吴晨辉
保荐代表人签名：________________ ________________
王 站 王书言
法定代表人或授权代表签名：________________
刘乃生
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股票发行情况报告书
发行人律师声明
本所及经办律师已阅读《浙江圣达生物药业股份有限公司向特定对象发行 A
股股票发行情况报告书》（以下简称“本发行情况报告书”），确认本发行情况报
告书与本所出具的法律意见书不存在矛盾之处。本所及经办律师对发行人在本发
行情况报告书中引用的法律意见书的内容无异议，确认本发行情况报告书不致因
上述所引用内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性
和完整性承担相应的法律责任。
经办律师签名：
______________ ______________
胡 �v 应佳璐
律师事务所负责人签名：
______________
王 丽
北京德恒律师事务所
年 月 日
浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股票发行情况报告书
审计机构声明
本所及签字注册会计师已阅读《浙江圣达生物药业股份有限公司向特定对象
发行 A 股股票发行情况报告书》（以下简称发行情况报告书），确认发行情况报
告书内容与本所出具的《审计报告》
（天健审〔2023〕818 号、天健审〔2024〕2495
号、天健审〔2025〕7492 号）不存在矛盾之处。本所及签字注册会计师对浙江圣
达生物药业股份有限公司在发行情况报告书中引用的上述报告的内容无异议，确
认发行情况报告书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并承担相应的法律责任。
签字注册会计师：
王建甫 寿方雷
天健会计师事务所负责人：
沈培强
天健会计师事务所（特殊普通合伙）
年 月 日
浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股票发行情况报告书
验资机构声明
本所及签字注册会计师已阅读《浙江圣达生物药业股份有限公司向特定对象
发行 A 股股票发行情况报告书》（以下简称发行情况报告书），确认发行情况报
告书内容与本所出具的《验资报告》
（天健验〔2025〕143 号、天健验〔2025〕144
号）的内容无矛盾之处。本所及签字注册会计师对浙江圣达生物药业股份有限公
司在发行情况报告书中引用的上述报告的内容无异议,确认发行情况报告书不致
因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责
任。
签字注册会计师：
王建甫 寿方雷
天健会计师事务所负责人：
沈培强
天健会计师事务所（特殊普通合伙）
年 月 日
浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股票发行情况报告书
第六节 备查文件
（一）**证监会同意注册批复文件；
（二）保荐人出具的发行保荐书、发行保荐工作报告和尽职调查报告；
（三）发行人律师出具的法律意见书和律师工作报告；
（四）保荐人及主承销商出具的关于公司向特定对象发行 A 股股票发行过
程和认购对象合规性的报告；
（五）发行人律师出具的关于公司向特定对象发行 A 股股票发行过程和认
购对象合规性的法律意见书；
（六）会计师事务所出具的验资报告；
（七）其他与本次发行有关的重要文件。
二、查询地点及时间
（一）发行人：浙江圣达生物药业股份有限公司
联系地址：浙江省台州市天台县福溪街道始丰东路 18 号
电话：0576-83938598
传真：0576-83966111
联系人：ZHU JENNY YI-XUAN（朱怡萱）
（二）保荐人（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号上海证券大厦北塔 2206 室
电话：021-68827384
传真：021-68801551
浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股票发行情况报告书
联系人：王站、王书言
（三）查询时间
股票交易日：上午 9:00~11:30，下午 13:00~17:00。
浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股票发行情况报告书
（本页无正文，为《浙江圣达生物药业股份有限公司向特定对象发行 A 股股票
发行情况报告书》之盖章页）
浙江圣达生物药业股份有限公司
年 月 日
