杭州高新材料科技股份有限公司 董事、**管理人员持有和买卖本公司股票管理制度
杭州高新材料科技股份有限公司
**章 总 则
**条 为加强杭州高新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）对董
事和**管理人员持有及买卖本公司股票的管理，根据《中华人民共和国公**》
（以下简称“《公**》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和**管理
人员所持本公司股份及其变动管理规则》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第2号――创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
**8号――股东及董事、**管理人员减持股份》等法律、法规及规范性文件以
及《杭州高新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规
定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事、**管理人员及本制度第二十二条规定的
自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票的管理。
公司董事和**管理人员应当遵守本制度并履行相关询问和报告义务，其所
持本公司股份是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董
事和**管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股
份。
公司董事、**管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守
本制度并履行相关询问和报告义务。
持有本公司5%以上股份的股东参照本制度执行。
第三条 本制度所指**管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、
财务总监。
第四条 公司及董事和**管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知
悉《公**》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、短线交易、
窗口期交易、限售期减持股票和操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规
的交易。
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第二章 信息申报与披露
第五条 公司董事会秘书负责管理公司董事和**管理人员的身份及所持
公司股票的数据和信息，统一为董事和**管理人员办理个人信息的网上申报，
并定期检查董事和**管理人员买卖公司股票的披露情况。
第六条 公司董事、**管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交
易所（以下简称“深交所”）申报其个人及其亲属（包括**、父母、子女、兄
弟姐妹等）的身份信息：
（一）公司的董事和**管理人员在公司申请股票上市时；
（二）公司新任董事在股东会通过其任职事项后2个交易日内；
（三）公司新任**管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
（四）公司现任董事和**管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2
个交易日内；
（五）公司现任董事和**管理人员在离任后2个交易日内；
（六）深交所要求的其他时间。
以上申报信息视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份按相关规
定予以管理的申请。
第七条 公司董事、**管理人员通过深交所集中竞价交易或者大宗交易方
式减持其持有的公司股份的，应当在**卖出的15个交易日前通知董事会秘书，
董事会秘书向深交所报告，提交深交所备案并预先披露减持计划。
前款规定的减持计划的内容包括但不限于拟减持股份的数量、来源、原因、
方式、减持时间区间、价格区间等信息以及不存在不得减持情形的说明。每次披
露的减持时间区间不得超过三个月。
在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，
已披露减持计划但尚未披露减持计划完成公告的董事、**管理人员应当同步披
露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。
公司董事、**管理人员应当在减持计划实施完毕或者减持时间区间届满后
的两个交易日内向深交所报告，并披露减持计划完成公告。
第八条 控股股东、5%以上股东、董事和**管理人员在未披露股份增持
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计划的情况下，**披露其股份增持情况并且拟继续增持的，应当披露其后续股
份增持计划。
相关增持主体披露股份增持计划后，在拟定的增持计划实施期限过半时，应
当在事实发生之日通知公司，委托公司在次一交易日前披露增持股份进展公告。
公司按照规定发布定期报告时，相关增持主体的增持计划尚未实施完毕，或
其实施期限尚未届满的，公司应在定期报告中披露相关增持主体增持计划的实施
情况。
在公司发布相关增持主体增持计划实施完毕公告前，该增持主体不得减持本
公司股份。
第九条 公司董事、**管理人员及前述人员的**应在买卖本公司股票及
其衍生品种前，将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查
公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会
秘书应当及时书面通知相关董事和**管理人员，并提示相关风险。
第十条 公司及其董事和**管理人员应当保证其向深交所申报信息的真
实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股票及其衍生
品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第十一条 公司董事和**管理人员应在所持本公司股票及其衍生品种发
生变动后的2个交易日内，向公司报告并通过公司在深交所网站上进行公告。公
告内容应当包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量和价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）深交所要求披露的其他事项。
第十二条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事和**管理
人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期
等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深交所申请并由中
国结算深圳分公司将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第十三条 公司董事和**管理人员持有公司股份及其变动比例达到《上市
公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、
行政法规、 部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
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第三章 股份变动管理
第十四条 公司董事、**管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份
及其变动情况，在就任时确定的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公
司股份总数的百分之二十五；所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不
得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
公司上市已满一年的董事、**管理人员证券账户内通过二级市场购买、可
转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的公司**售条件股份，按75%自动
锁定；新增有限售条件的股份，计入次一年度可转让股份的计算基数。
上市未满一年，董事、**管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100%
自动锁定。
第十五条 每年的**个交易日，**结算深圳分公司以公司董事和**管
理人员在上一年度**一个交易日所持有公司的股份为基数，按25%计算其本年
度可转让股份法定额度；同时，**结算深圳分公司对该人员所持的在本年度可
转让股份额度内的**售条件的流通股进行解锁。
当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有公司股
份余额不足1,000股时，其本年度可转让股份额度即为其持有公司股份数。
因公司进行权益分派等导致董事和**管理人员所持本公司股份变化的，本
年度可转让股份额度做相应变更。
第十六条 公司董事和**管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过集
中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总数的
第十七条 公司董事和**管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当
解除限售的条件满足后，董事和**管理人员可委托公司向深交所和**结算深
圳分公司申请解除限售。
第十八条 在锁定期间，董事和**管理人员所持公司股份依法享有的收益
权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十九条 公司董事和**管理人员所持本公司股票在下列情形下不得转
让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内；
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（二）董事和**管理人员离职后半年内；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被**证监会立案调查或者被**机
关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（四）董事和**管理人员本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被
**证监会立案调查或者被**机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满
六个月的；
（五）董事和**管理人员本人因涉及证券期货违法，被**证监会行政处
罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳
罚没款的除外；
（六）董事和**管理人员本人因涉及与公司有关的违法违规，被深交所公
开谴责未满三个月的；
（七）公司可能触及深交所业务规则规定的重大违法强制退市情形的，自相
关行政处罚事先告知书或者**裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：
及重大违法强制退市情形。
（八）董事和**管理人员承诺**期限内不转让并在该期限内的；
（九）触及本制度第二十三条所列情形的；
（十）法律、法规、**证监会和深交所规定的其他情形。
第二十条 公司董事和**管理人员自实际离任之日起六个月内，不得转让
其持有及新增的本公司股份。
公司董事和**管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期
内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：
（一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；
（二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
（三）《公**》对董事和**管理人员股份转让的其他规定。
第二十一条 公司董事、**管理人员在下列期间不得买卖公司股票及其衍
生品种：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
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（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项
发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日止；
（四）**证监会和深交所规定的其他期间。
第二十二条 公司董事和**管理人员应当确保下列自然人、法人或者其他
组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种的行为：
（一）董事、**管理人员的**、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）董事、**管理人员控制的法人或者其他组织；
（三）**证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与
公司或者公司董事、**管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法
人或者其他组织。
第二十三条 公司持有 5%以上股份的股东、董事、**管理人员违反《证
券法》相关规定，将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后
益，并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的处理措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深交所要求披露的其他事项。
前款所称董事、**管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性
质的证券，包括其**、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他
具有股权性质的证券。
上述“买入后六个月内卖出”是指**一笔买入时点起算六个月内卖出的；
“卖出后六个月内又买入”是指**一笔卖出时点起算六个月内又买入的。
第二十四条 根据公司章程的规定对董事、**管理人员所持本公司股份规
定更长的禁止转让期间、更低的可转让比例或者附加其他限制转让条件的，公司
应当及时披露并做好后续管理。
第二十五条 公司的董事、**管理人员以及持有公司股份 5%以上的股东
不得进行以本公司股票为标的证券的融资融券交易。
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第四章 责任与处罚
第二十六条 公司董事会秘书应定期检查公司董事和**管理人员买卖公
司股票情况。公司董事和**管理人员违反本制度规定的，除非有关当事人向公
司提供充分证据，使得公司确信，有关违反本制度规定的交易行为并非当事人真
实意思的表示，公司可以通过以下方式追究当事人的责任：
（一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、建议董事会、
股东会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；
（二）对于董事或**管理人员及其**违反本制度第二十一条在禁止买卖
公司股票期间内买卖本公司股票的，公司视情节轻重给予处分，给公司造成损失
的，依法追究其相应责任；
（三）对于董事、**管理人员违反本制度第二十三条将其所持公司股票买
入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司知悉该等事项后，按
照《证券法》第四十四条规定，董事会收回其所得收益并及时披露相关事项；
（四）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；
（五）触犯**有关法律法规的，可依法移送**机关，追究其刑事责任。
第二十七条 无论是否当事人真实意思的表示，公司对违反本制度的行为及
处理情况均应当予以完整的记录；按照规定需要向证券监管机构报告或者公开披
露的，应当及时向证券监管机构报告或者公开披露。
第五章 附则
第二十八条 本制度未尽事宜，依照**有关法律法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定执行。本制度与本制度生效后颁布的有关法律法规、规范性
文件或《公司章程》有关规定不一致的，以有关法律法规、规范性文件以及《公
司章程》的规定为准。
第二十九条 本制度由公司董事会负责解释。
第三十条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。
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