上海汇得科技股份有限公司 董事会秘书工作制度
上海汇得科技股份有限公司
董事会秘书工作制度
**章 总则
**条 为完善上海汇得科技股份有限公司（以下简称“公司”）治理结
构，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训工作，根据《中华人民共和国公
**》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号――规范运作》等法律、法规的规定及《上海汇得科技股份有限公司
章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。
第二条 董事会秘书为公司**管理人员，对公司和董事会负责，应忠
实、勤勉地履行职责。
第三条 董事会秘书是公司与证券交易所之间的指定联络人。
公司设立由董事会秘书负责管理的证券事务部，配合董事会秘书开展相关
工作。
公司应当指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负
责与证券交易所联系，以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理
等事务。
第二章 选任
第四条 公司设立董事会秘书，由董事会聘任。原任董事会秘书离职的，
公司董事会在三个月内聘任新的董事会秘书。
第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：
（一） 具有良好的职业道德和个人品质；
（二） 具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
（三） 具备履行职责所必需的工作经验；
（四） 取得证券交易所认可的董事会秘书**证书。
第六条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
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（一） 《公**》规定的不得担任公司**管理人员的**一种情形；
（二） 最近三年曾受**证监会行政处罚；
（三） 曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；
（四） 最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（五） 不适合担任董事会秘书的其他情形。
第七条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向证券
交易所提交下列资料：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合本制度规定的
任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；
（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；
（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电
话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向证券交易所提交变
更后的资料。
第八条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向证券交易所报告，说明原
因并公告。
董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向证券交易所
提交个人陈述报告。
第九条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日
起一个月内将其解聘：
（一） 本制度第六条规定的**一种情形；
（二） 连续三个月以上不能履行职责；
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（三） 在履行职责时出现重大错误或疏漏，，给公司、投资者造成重大损
失；
（四） 违反法律法规、证券交易所相关规定和《公司章程》等，给公司、
投资者造成重大损失。
第十条 董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会的离任审
查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。董事会秘书辞职后未完成上
述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承
担董事会秘书职责。
第十一条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或者
**管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人
选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书
职责。
公司董事会秘书空缺时间超过 3 个月的，董事长应当代行董事会秘书职
责，并在 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第十二条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。在董事
会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当
然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。
证券事务代表的任职条件参照本规则第五条、第六条执行。
第三章 履职
第十三条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信
息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规
定；
（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控
制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董事会会议
及**管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
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（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向
证券交易所报告并披露；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复
证券交易所问询；
（六）组织公司董事和**管理人员就相关法律法规、证券交易所相关规
定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）督促董事和**管理人员遵守法律法规、证券交易所相关规定和
《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事和**管理人员作
出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向证券交易
所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
（九）法律法规和证券交易所要求履行的其他职责。
第十四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、高
级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，查阅相关文
件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接
向证券交易所报告。
第五章 附则
第十五条 本制度未尽事宜，适用有关法律、法规和《公司章程》的规定
执行；本制度如与**日后颁布的法律、法规、部门规章或经合法程序修改后
的《公司章程》相抵触时，按**有关法律、法规、部门规章及《公司章程》
的规定执行。
第十六条 本制度由公司董事会负责解释。
第十七条 本制度自董事会审议通过之日起生效。
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