上海汇得科技股份有限公司 市值管理制度
上海汇得科技股份有限公司
市值管理制度
**章 总则
**条 为了加强上海汇得科技股份有限公司（以下简称“公司”）市值管
理工作，进一步规范公司市值管理行为，维护公司及广大投资者合法权益，根据
《中华人民共和国公**》《中华人民共和国证券法》《**院关于加强监管防
范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》
《上市公司信息披露管理办法》
《上
市公司监管指引**0号――市值管理》等法律、法规的规定及《上海汇得科技股
份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。
第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公
司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。
公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者利
益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运用，推
动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息披露质
量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值合理反映公
司质量。
公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓手。公司应当立足提升公
司质量，依法依规运用各类方式提升公司投资价值。
第三条 公司应当聚焦主业，提升经营效率和盈利能力，同时可以结合自身
情况，综合运营下列方式促进公司投资价值、合理反映公司质量：
（一）并购重组；
（二）股权激励、员工持股计划；
（三）现金分红；
（四）投资者关系管理；
（五）信息披露；
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（六）股份回购；
（七）其他合法合规的方式。
第二章 市值管理的目的与基本原则
第四条 市值管理的主要目的是：通过充分合规的信息披露，增强公司透明
度，引导公司的市场价值与内在价值趋同。同时，利用资本运作、权益管理、投
资者关系管理等手段，使公司价值得以充分实现，建立稳定和优质的投资者基础，
获得长期的市场支持，从而达到公司整体利益**化和股东财富增长并举的目标。
第五条 市值管理的基本原则包括：
（一） 系统性原则，影响公司市值的因素有很多，市值管理必须按照系统思
维、整体推进的原则，改善影响公司市值增长的各大关键要素。
（二） 科学性原则，公司的市值管理有其规律，必须依其规律科学而为，不
能违背其内在逻辑恣意而为。公司必须通过制定科学的市值管理制度，以确保市
值管理的科学与**。
（三） 规范性原则，公司的市值管理行为必须符合各项法律法规、规范性文
件，合法合规的开展相关工作。
（四） 主动性原则，公司应及时关注市场及公司股价动态，实时、常态化的
跟进开展市值管理工作。
（五） 常态性原则，公司的市值成长是一个持续的和动态的过程，因此，公
司的市值管理应是一个持续、常态化的管理行为。
第三章 市值管理部门与人员
第六条 市值管理工作由董事会领导、**管理人员参与，董事会秘书是市
值管理工作的具体负责人。公司董事会办公室是市值管理工作的执行机构，负责
公司的市值监测、评估，提供市值管理方案并组织实施，负责市值的日常维护管
理工作。公司各部门及下属公司负责对相关生产经营、财务、市场等信息的归集
工作提供支持。公司的**管理人员可以对市值管理工作提出书面的建议或措施。
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第七条 董事会是市值管理工作的领导机构，具体负责以下工作：
（一）董事会应当重视公司质量的提升，根据当前业绩和未来战略规划就公
司投资价值制定长期目标在公司治理、日常经营、并购重组及融资等重大事项决
策中充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，避免盲目扩张不断提升公司投
资价值。
（二）密切关注市场对上市公司价值的反映，在市场表现明显偏离公司价值
时，审慎分析研判可能的原因，积极采取措施促进上市公司投资价值合理反映公
司质量。
（三）董事会在建立董事和**管理人员的薪酬体系时，薪酬水平应当与市
场发展、个人能力价值和业绩贡献、公司可持续发展相匹配。鼓励董事会建立长
效激励机制，充分运用股权激励、员工持股计划等工具，合理拟定授予价格、激
励对象范围、股票数量和业绩考核条件，强化管理层、员工与公**期利益的一
致性，激发管理层、员工提升公司价值的主动性和积极性。
（四）根据《公司章程》规定的情形，结合公司实际情况和资金安排计划，
适时实施股份回购计划，将回购股份用于股票期权、限制性股票、员工持股计划
或依法注销等。
（五）根据公司发展阶段和经营情况，制定并披露中长期分红规划，增加分
红频次，优化分红节奏，合理提高分红率，增强投资者获得感。
第八条 董事长应当积极督促执行提升公司投资价值的董事会决议，推动
提升公司投资价值的相关内部制度不断完善，协调各方采取措施促进公司投资价
值合理反映公司质量。
第九条 董事、**管理人员应当积极参与提升公司投资价值的各项工作，
参加业绩说明会、投资者沟通会等各类投资者关系活动，增进投资者对公司的了
解。
第十条 董事、**管理人员可以依法依规制定并实施股份增持计划，提振
市场信心。
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第十一条 董事会秘书应当做好投资者关系管理和信息披露相关工作，与投
资者建立畅通的沟通机制，积极收集、分析市场各方对公司投资价值的判断和对
公司经营的预期，持续提升信息披露透明度和精准度。
董事会秘书应当加强舆情监测分析，密切关注各类媒体报道和市场传闻，发
现可能对投资者决策或者公司股票交易价格产生较大影响的，应当及时向董事会
报告。公司应当根据实际情况及时发布澄清公告等，同时可通过官方声明、召开
新闻发布会等合法合规方式予以回应。
第十二条 董事会办公室是市值管理工作具体执行部门，主要职责如下：
（一）起草市值管理计划草案，协调内外部资源执行市值管理计划，定期向
董事会报告市值管理计划执行情况；
（二）监测公司市值，定期对比公司与全球同行市值表现的差异，并分析原
因；
（三）监测公司境内外舆情动态，针对重大舆情及时起草公告或官方声明文
件；
（四）在年度报告、半年度报告、季度报告后举行现场、视频或文字形式的
业绩说明会；定期与境内外投资者、分析师进行沟通；组织深入**项目现场的
反向路演；
（五）适时起草资本运作、利润分配、股票回购、股票期权、限制性股票和
员工持股计划等方案。
第四章 监测预警机制和应对措施
第十三条 公司董事会办公室定期监控市值、市盈率、市净率等关键指标并
对上述指标行业平均水平进行具体监测预警，并设定合理的预警目标值。一旦临
近或触发预警值，董事会办公室应立即启动预警机制、分析原因，并向董事会报
告。董事会应当尽快研究确定需要采取的措施,积极维护公司市场价值。
第十四条 面对股价短期连续或大幅下跌情形时，公司应当积极采取以下措
施：
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（一） 分析股价波动原因。立即对股价波动的原因进行深入分析，并在必要
时对外发布公告，澄清市场误解或披露相关事项的核实结果；
（二） 进行投资者沟通。积极与投资者进行沟通，并通过电话会议、说明会，
路演等形式，向投资者传达公司的经营状况和长期价值；
（三） 实施股份回购、现金分红。在法律允许的范围内，根据公司的财务状
况和市场情况，适时实施股份回购计划或现金分红政策，以稳定股价；
（四） 规范股份变动行为。鼓励控股股东、董事及**管理人员在符合规定
的情况下，通过增持股份、延长锁定期、终止减持计划或承诺不减持股份等方式
向市场传递积极信号；
（五） 法律、行政法规及**证监会规定的其他措施。
第五章 附则
第十五条 股价短期连续或者大幅下跌情形，是指：
（一）连续20个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到20%；
（二）公司股票收盘价格低于最近一年股票**收盘价格的50%；
（三）证券交易所规定的其他情形。
第十六条 本制度未尽事宜，适用有关法律、法规和《公司章程》的规定执
行；本制度如与**日后颁布的法律、法规、部门规章或经合法程序修改后的《公
司章程》相抵触时，按**有关法律、法规、部门规章及《公司章程》的规定执
行。
第十七条 本制度由公司董事会负责解释。
第十八条 本制度自董事会审议通过之日起生效。
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