大连华锐重工集团股份有限公司
董事会决议跟踪落实及后评估制度
**章 总则
**条 为规范大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称“公
司”）法人治理结构，确保董事会决议的贯彻落实和**执行，提
升公司治理水平，根据《中华人民共和国公**》、《上市公司治
理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有
关规定，结合公司实际，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事会通过的决议，且适用于**
证券监督管理委员会及其派出机构、深圳证券交易所等监管部门对
公司的关注事项、函询及问询事项（以下统称“监管事项”）。
第二章 组织机构和职责
第三条 公司董事会统一领导和管理董事会决议的落实及后评
估工作。**执行官（CEO）是董事会决议落实的主要责任人，董事
会秘书协助董事长督促、检查董事会决议的执行情况。
第四条 董事会办公室是董事会决议落实及后评估的归口管理
部门，主要职责包括建立健全决议跟踪落实及后评估工作的相关制
度，决议督办工作的日常管理，与承办单位进行沟通，组织决议落
实情况的调研活动，组织向董事和**管理人员反馈决议的落实情
况，负责决议落实情况的资料收集、汇总、归档及其他相关工作。
第五条 董事会决议承办单位是公司各职能部门。各职能部门
应指定专人负责相关数据和工作情况的报送工作，并保证报送内容
的真实性、准确性、及时性。
第三章 决议跟踪落实检查
第六条 根据董事会决议和监管事项的内容和性质，可以采取
连续性跟踪和专项跟踪方式进行检查。
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第七条 连续跟踪检查的**是关注公司各承办单位对决议及
监管事项的落实情况。若出现异常情况，可要求决议或监管事项承
办单位做出书面解释，并将检查、督办结果以报告形式向董事长、
公司董事会进行报告。连续性跟踪落实内容包括：
（一）公司战略规划落实情况；
（二）公司年度经营计划执行情况；
（三）公司年度投资计划执行情况；
（四）公司年度融资计划执行情况；
（五）公司财务预算方案执行情况；
（六）公司章程修改方案执行情况；
（七）董事会认为需要检查及反馈的其他事项。
第八条 专项跟踪检查的**是关注董事会决议是否按计划执
行，执行中是否存在异常情况。如发现有异常情况，可要求决议或
监管事项承办单位做出书面解释，并将相关情况及时以专项报告的
形式向董事长、公司董事会进行报告。专项跟踪落实内容包括：
（一）公司利润分配方案和弥补亏损方案执行情况；
（二）公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上
市方案执行情况；
（三）公司收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司
形式方案执行情况；
（四）公司重大并购重组事项的进展、运营、收益等情况；
（五）公司收购、出售资产的进展等情况；
（六）子公司设立、注销等情况；
（七）公司资产抵押、对外担保、委托理财、关联交易、对外
捐赠等事项执行情况；
（八）公司募集资金使用情况；
（九）公司重**律诉讼、仲裁进展情况；
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（十）董事会认为需要专项检查及反馈的其他事项。
第九条 董事会决议跟踪落实具体流程如下：
（一）任务分工。董事会决议形成后，董事会办公室应及时传
递至承办单位，由承办单位负责具体落实执行。
（二）决议执行。承办单位应就决议事项形成实施计划并及时
办理，涉及两个部门及以上的督办事项，以承担主要工作的部门为
主办部门，其他部门为协办部门，主办部门须协调有关承办工作，
负责牵头落实承办事项。
（三）决议落实情况汇报。承办单位应根据实施计划，及时将
项目进展或执行结果报送董事会办公室。董事会办公室如对相关进
展或报告提出质询意见的，承办单位应及时进行解释。董事会办公
室应及时将各承办单位董事会决议的执行情况向公司董事会秘书、
**执行官（CEO）、董事长报告。公司董事会认为必要时，承办单
位应当按照要求及时进一步反馈或向董事会专项汇报。
第十条 监管事项反馈的具体流程如下：
（一）董事会办公室收到监管部门问询或函询后，及时报告董
事会秘书、**执行官（CEO）、董事长，同时通报监管事项的相关
部门；
（二）相关部门应及时收集、整理监管事项的材料，并形成书
面报告报经分管领导确认后报送至董事会办公室；
（三）董事会办公室根据监管部门的监管要求，对相关部门报
送的材料进行汇总、整理，形成反馈报告后，报董事会秘书、**
执行官（CEO）、董事长审核批准，按照信息披露的流程上报监管部
门。如监管部门提出进一步质询意见的，相关部门按照要求配合提
供相应材料。
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第四章 决议落实情况评估
第十一条 董事会对决议落实情况实行年度评估。因故意或过
失导致重大事项未提交董事会决策、对董事会决议执行不力、对监
管事项反馈信息不及时或不准确，给公司造成损失或不良影响的，
参照公司相关管理制度予以责任追究。
第十二条 董事会办公室应建立决议落实、监管事项资料档案，
并予以保存。
第五章 附则
第十三条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修改的法
律、法规、股票上市规则或《公司章程》的规定相冲突的，按照法
律、法规、股票上市规则或《公司章程》的规定执行。
第十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施。
第十五条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
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